今年是打破中美關(guān)系僵局的《上海公報(bào)》發(fā)表25周年。對(duì)于基辛格秘密訪華以及尼克松破冰之旅的文章、書籍、回憶錄以及“揭密”之類，林林總總，圍繞著這一事件的花絮也傳布甚廣。1988年，筆者曾為文，題為《緩慢的解凍》（《美國(guó)研究》，1988年第2期），敘述尼克松訪華前10年間美國(guó)對(duì)華政策松動(dòng)的輿論準(zhǔn)備，說(shuō)明中美關(guān)系解凍在美國(guó)方面非一日之功，也非尼克松、基辛格二人的心血來(lái)潮。該文主要提到1959年的《康倫報(bào)告》、1962年～1967年紐約外交委員會(huì)主持的對(duì)華政策研究項(xiàng)目及其成果（八本專著）、1964年民主黨參議員富布賴特的演講、1965年共和黨參議員賈維茨的演講和他宣布退出極端反華組織“百萬(wàn)人委員會(huì)”、1966年的“富布賴特聽(tīng)證會(huì)”。
　　
　　不過(guò)這篇文章沒(méi)有提到一份鮮為人知的重要建議書，那是1998年筆者從當(dāng)事人之一柯恩教授手中得到的一份《致當(dāng)選總統(tǒng)尼克松關(guān)于對(duì)華關(guān)系的備忘錄》（下文簡(jiǎn)稱備忘錄）。
　　在尼克松1968年當(dāng)選總統(tǒng)之后、上任之前，有一批以哈佛大學(xué)教授為主的學(xué)者提出過(guò)一份有關(guān)對(duì)華政策的《致當(dāng)選總統(tǒng)尼克松關(guān)于對(duì)華關(guān)系的備忘錄》，通過(guò)基辛格轉(zhuǎn)交尼克松，其中有一些建議與后來(lái)實(shí)際執(zhí)行的極為相似，但是這份意義相當(dāng)重要的文件在美國(guó)很少有人注意到，尼克松和基辛格等人的回憶錄更是只字不提。在我國(guó)當(dāng)然更鮮為人知。這份文件的簽署人都是當(dāng)時(shí)一流中國(guó)問(wèn)題專家：杰羅姆?柯恩（法律系教授，系主任）、費(fèi)正清（東亞研究中心主任）、羅夫?霍夫海茲（政治系助理教授）、德懷特?帕金斯（經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）、賴肖爾（教授）、史華茲（歷史學(xué)與政治學(xué)教授）、詹姆斯?湯姆遜（歷史學(xué)助理教授）、傅高義（社會(huì)關(guān)系學(xué)教授），以上都屬哈佛大學(xué)；還有鮑大可（哥倫比亞大學(xué)政治學(xué)教授）和白魯恂（麻省理工學(xué)院政治學(xué)教授）。備忘錄的作者除個(gè)別外，自那時(shí)以來(lái)都在中國(guó)和東亞研究方面繼續(xù)做出了重要貢獻(xiàn)。
　　從這份文件的內(nèi)容和措辭可以看出幾點(diǎn)：
　　一、到那個(gè)時(shí)候，美國(guó)對(duì)華政策必須有所轉(zhuǎn)變這一前提已經(jīng)很少疑義，所以備忘錄的重點(diǎn)不在于闡明應(yīng)該轉(zhuǎn)變的理由，而是就適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)、方式和美國(guó)可以作出的讓步提出建議。
　　二、顯然，美國(guó)人那時(shí)對(duì)中國(guó)情況了解甚為模糊，對(duì)中方――也就是毛主席的意圖完全不摸底，所以每提出主動(dòng)采取的步驟，都準(zhǔn)備被中方斷然拒絕，但是認(rèn)為即使這樣也值得一試。
　　三、備忘錄把希望寄托在毛以外的領(lǐng)導(dǎo)人或其繼承者身上，說(shuō)明即使是中國(guó)問(wèn)題專家也對(duì)中國(guó)國(guó)情非常隔膜，殊不知當(dāng)時(shí)正是毛主席本人正在考慮打開(kāi)中美之間的僵局，而且在中國(guó)的特定環(huán)境中也只有他本人能做出這樣的決定。在今天看來(lái)顯而易見(jiàn)的事，在當(dāng)時(shí)雙方似在捉迷藏。而且從那時(shí)起，直到實(shí)現(xiàn)基辛格秘密訪華，雙方又繼續(xù)了一年半的互相摸底。說(shuō)明中美關(guān)系正�；�的確起步維艱。
　　四、最費(fèi)躊躇的是如何走出第一步。正是關(guān)于這一點(diǎn)，備忘錄中的一條建議特別有意思：“您應(yīng)該認(rèn)真探索以下可能性：安排一名您所信任的人員與中共領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行秘密的、又能以說(shuō)得過(guò)去的理由加以否認(rèn)的晤談�！保ㄖ�重標(biāo)志為作者所加，下同）這與后來(lái)基辛格的秘密訪華剛好相符。這一決策是否受到這份文件的啟發(fā)，現(xiàn)已無(wú)法證實(shí)。不過(guò)當(dāng)時(shí)反對(duì)此舉的右派議員認(rèn)定基辛格是受了這批哈佛學(xué)者的“綏靖”思想的影響，在國(guó)會(huì)提出此事，并要求載入國(guó)會(huì)紀(jì)錄，因而這份文件得以正式公開(kāi)�？赡苓@也是尼克松和基辛格本人后來(lái)對(duì)此諱莫如深的原因之一。據(jù)柯恩教授稱，這批作者絕大多數(shù)親民主黨，基辛格既然參加了共和黨政府，自然就得和過(guò)去的這些校友拉開(kāi)距離。當(dāng)然，也有“頭功”屬于誰(shuí)的問(wèn)題，政府官員采納學(xué)者不公開(kāi)的建議，據(jù)為己有，并不鮮見(jiàn)，其他美國(guó)學(xué)者也向我談到過(guò)他自己經(jīng)歷的類似例子。
　　另外，基辛格秘密訪華已是在乒乓外交之后，多少對(duì)中國(guó)方面的積極意向已經(jīng)有所了解，而備忘錄提出此建議時(shí)卻是對(duì)中方可能的反應(yīng)完全心中無(wú)數(shù)的，因此更為難能可貴。
　　五、在關(guān)鍵的臺(tái)灣問(wèn)題上，備忘錄的主張還是“臺(tái)灣地位未定論”、“兩個(gè)中國(guó)”或“一中一臺(tái)”，并沒(méi)有超出十年以前《康倫報(bào)告》的建議，也沒(méi)有超出肯尼迪政府內(nèi)部一直在探討而未公開(kāi)提出的設(shè)想（詳見(jiàn)《緩慢的解凍》一文）。從這些人進(jìn)言的小心翼翼的語(yǔ)氣中可以看出他們不僅對(duì)中國(guó)不摸底，對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)的接受程度也顧慮重重。因此對(duì)于必須打開(kāi)對(duì)華關(guān)系僵局的態(tài)度雖然很積極，但在實(shí)質(zhì)問(wèn)題的建議上卻比較保守。而尼克松訪華達(dá)成《上海公報(bào)》正是在臺(tái)灣問(wèn)題上有所突破才得以打破僵局、開(kāi)始正�；�的進(jìn)程。這是由于中方態(tài)度堅(jiān)定，以及雙方通過(guò)各種渠道反復(fù)爭(zhēng)論、磋商，互相了解對(duì)方的底線而獲至的成果，這是1969年的備忘錄作者所預(yù)見(jiàn)不到的。
　　六、當(dāng)時(shí)中蘇關(guān)系緊張。中國(guó)方面抨擊“美蘇勾結(jié)反華”。美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)于在中蘇之間是聯(lián)蘇制華還是聯(lián)華制蘇也有不同看法。備忘錄作者明確提出聯(lián)蘇反華不符合美國(guó)利益。這點(diǎn)與尼克松的意見(jiàn)完全吻合。尼克松曾說(shuō)過(guò)聯(lián)蘇反華對(duì)美國(guó)是“自殺性”的。
　　七、中國(guó)加入聯(lián)合國(guó)將早于中美關(guān)系正常化。這點(diǎn)，備忘錄作者頗有預(yù)見(jiàn)性。
　　總之，這是一份高水平的、深思熟慮的文件。當(dāng)然有其時(shí)代的局限性。他們還基本上把中國(guó)作為一支不可捉摸的、潛在的擾亂國(guó)際秩序的力量。主要是鑒于中國(guó)之大、可能成為強(qiáng)國(guó)的前景、中共領(lǐng)導(dǎo)的政權(quán)將長(zhǎng)期存在的現(xiàn)實(shí)，美國(guó)的遏制與孤立政策行不通，才主張減少敵對(duì)、打開(kāi)僵局，把中國(guó)納入國(guó)際社會(huì)，以減少“危險(xiǎn)性”。實(shí)質(zhì)上就是富布賴特聽(tīng)證會(huì)上一些謀士們已經(jīng)提出的“遏制而不孤立”的政策。從《上海公報(bào)》發(fā)表到中美建交到如今，兩國(guó)關(guān)系經(jīng)過(guò)幾十年曲折的道路，美國(guó)官方對(duì)華政策定位的提法又出現(xiàn)不少新詞，忽而“戰(zhàn)略伙伴”，忽而“戰(zhàn)略對(duì)手”；克林頓時(shí)期的“接觸”，小布什政府先是“戰(zhàn)略對(duì)手”，后是“利益攸關(guān)者”，等等。惹得注家蜂起，眾說(shuō)紛紜。實(shí)質(zhì)上基本態(tài)度還是一方面承認(rèn)必須善處對(duì)華關(guān)系的現(xiàn)實(shí)，一方面對(duì)強(qiáng)大起來(lái)的中國(guó)可能起的作用充滿疑慮，因此除了謀求改善關(guān)系的積極方面外，另一方面即使不是“遏制”，至少也是“限制”和“防范”。盡管中國(guó)與1969年處于“文革”高潮時(shí)的情況相比已經(jīng)發(fā)生重大變化；盡管兩國(guó)之間的交往和信息相通與那時(shí)也不可同日而語(yǔ)，但是似乎美國(guó)對(duì)中國(guó)離真正的了解和信任還有相當(dāng)?shù)木嚯x。在備忘錄中已經(jīng)充分否定的對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁政策，到上世紀(jì)90年代又曾一再被提出來(lái)，即是證明。
　　另外一個(gè)變化是，在1968年～1969年時(shí)，美國(guó)一般輿論在推動(dòng)中美關(guān)系正常化方面走在政府前面，而今天，輿論往往起扯后腿的作用，執(zhí)政者反而比較現(xiàn)實(shí)感。
　　
　　致當(dāng)選總統(tǒng)尼克松關(guān)于對(duì)華關(guān)系的備忘錄
　　
　�。�1968年11月6日）（摘要）
　　我們作為研究東亞的學(xué)者，在哈佛大學(xué)肯尼迪政治學(xué)院政治研究所的主持下，就美國(guó)與東亞關(guān)系完成了為期一年的不公開(kāi)的討論后，今將我們對(duì)美國(guó)與中國(guó)關(guān)系這一關(guān)鍵問(wèn)題的想法以書面形式向閣下申述：
　　
　　美國(guó)的目標(biāo)
　　……
　　共產(chǎn)黨中國(guó)的幅員、意識(shí)形態(tài)、相對(duì)孤立狀態(tài)、潛在的力量以及當(dāng)前的國(guó)際動(dòng)蕩，增加了世界這一常年不穩(wěn)定的地區(qū)的危險(xiǎn)性。美國(guó)對(duì)華政策的中心目標(biāo)一直是，并應(yīng)繼續(xù)是避免與中國(guó)作戰(zhàn)和盡量減少它對(duì)周圍地區(qū)的擾亂。
　　自從朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以來(lái)，前幾屆政府大體上執(zhí)行一種雙重政策以達(dá)到這一目標(biāo)：一方面進(jìn)行軍事遏制以威懾其可能的擴(kuò)張企圖；一方面努力通過(guò)大使級(jí)會(huì)談與大陸中國(guó)溝通，并不時(shí)提出進(jìn)行非正式接觸的建議。當(dāng)然，這一時(shí)期的大部分時(shí)間里第一種政策占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)，蓋過(guò)了第二種政策的作用。我們覺(jué)得現(xiàn)在已經(jīng)到了應(yīng)該在這兩方面之間取得平衡的時(shí)候了，這樣，在避免與中國(guó)作戰(zhàn)而又使它不敢輕易對(duì)外進(jìn)行干涉的同時(shí)，我們可以更加積極地走向中美關(guān)系緩和并最終達(dá)到和解。
　　為達(dá)到上述目標(biāo)，我們提出以下具體建議。……我們現(xiàn)在并不預(yù)期中國(guó)有改善與美國(guó)關(guān)系的愿望，所以很可能我們所提出的建議中的任何一條乃至全部在可以預(yù)見(jiàn)的將來(lái)都會(huì)被中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人當(dāng)即拒絕。但是我們還是提出這些建議，是出于這樣的信念：美國(guó)向中國(guó)提供一種明確的對(duì)外部世界較少敵意的政策選擇是最符合美國(guó)的利益的。至少，這樣可以使北京的決策過(guò)程復(fù)雜化，這一決策至今一直是簡(jiǎn)單地建立在美國(guó)敵視中國(guó)不可改變的理論基礎(chǔ)上的。同時(shí)，我們還能以我們的言詞和行動(dòng)向那些對(duì)毛澤東對(duì)世界的看法有所懷疑的現(xiàn)在或?qū)��?lái)的其他中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人傳話。除非我們采取更加平衡的作法，否則我們輕則可能失去一個(gè)使北京的行為溫和一點(diǎn)的機(jī)會(huì)，重則可能為與中國(guó)打一場(chǎng)沒(méi)有一方有希望“獲勝”的戰(zhàn)爭(zhēng)打下基礎(chǔ)。
　　
　　建議：Ａ．與大陸中國(guó)關(guān)系
　　1）探索性會(huì)晤。您應(yīng)該認(rèn)真探索以下可能性：安排一名您所信任的人員與中共領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行秘密的、又能以說(shuō)得過(guò)去的理由加以否認(rèn)的晤談。您的特使應(yīng)傳達(dá)這樣的意思：新一屆政府有興趣傾聽(tīng)中國(guó)人對(duì)一系列廣泛?jiǎn)栴}的看法，包括越南、裁軍等問(wèn)題，并在比華沙更加非正式的場(chǎng)合對(duì)建立正常關(guān)系的前景進(jìn)行非官方性的試探。中國(guó)人很可能拒絕接受這樣一位特使；但是做作這樣的努力，顯示美國(guó)的態(tài)度有所改變，還是值得的。
　　2）越南談判�！�…盡管中國(guó)目前對(duì)談判解決持?jǐn)硨?duì)態(tài)度，新政府應(yīng)該敏銳地抓住機(jī)會(huì)以使北京以某種狀態(tài)卷入越南談判的進(jìn)程……主要考慮是：應(yīng)把越南談判視為通向更廣泛的亞洲問(wèn)題解決的一個(gè)步驟，因而是可能使中國(guó)進(jìn)入國(guó)際社會(huì)的一種手段。
　　3）降低論戰(zhàn)的調(diào)子。不論北京的言詞如何敵對(duì)，所有（美國(guó)）政府官員在評(píng)論中國(guó)時(shí)應(yīng)避免挑釁性的說(shuō)法，這是至關(guān)重要的。……特別使中共反感的是美國(guó)表面上把臺(tái)灣當(dāng)做惟一的中國(guó)的態(tài)度。新政府應(yīng)及早找到機(jī)會(huì)消弭這一言詞和現(xiàn)實(shí)之間的差距�！�…您或者您的國(guó)務(wù)卿找到某種場(chǎng)合，不事張揚(yáng)地指出一個(gè)事實(shí)：我們給予北京“事實(shí)上”的承認(rèn)已經(jīng)有15年了，而“法律上”的承認(rèn)顯然是一個(gè)復(fù)雜得多的問(wèn)題，需要進(jìn)行討論，這樣做當(dāng)收益良多。
　　4）反彈道導(dǎo)彈（ＡＢＭ）�！�…建立ＡＢＭ的計(jì)劃不但在軍事上作為對(duì)北京的威懾是不必要的，而且很可能被中共視為美國(guó)有意進(jìn)攻北京的證據(jù)。我們敦請(qǐng)重新考慮建立ＡＢＭ體系的決定。
　　5）貿(mào)易。新政府應(yīng)及早尋求機(jī)會(huì)改變對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)政策，這項(xiàng)政策是朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)遺留下來(lái)的，并沒(méi)有剝奪任何中國(guó)所需要的東西，我們的主要盟國(guó)都不支持，經(jīng)常在我們與第三國(guó)關(guān)系中造成麻煩，剝奪了美國(guó)最起碼的可能改變中國(guó)的經(jīng)濟(jì)杠桿，并阻止我們的商人分享中國(guó)的市場(chǎng)。在這方面，新政府應(yīng)以其前任的試探性的說(shuō)法為基礎(chǔ)，將我們與中國(guó)的貿(mào)易與蘇聯(lián)和東歐同等對(duì)待（非戰(zhàn)略性物資）。
　　6）旅游與其他接觸。新政府應(yīng)該取消控制美國(guó)人訪華政策的最后殘余，同時(shí)應(yīng)表示愿意接納北京政府同意派來(lái)的任何中國(guó)人入境�！�…在官方的接觸之外，新政府應(yīng)鼓勵(lì)中美記者、教育工作者、科學(xué)家、藝術(shù)家和其他各界之間私人的和非官方的會(huì)晤。
　　
　　Ｂ．與臺(tái)灣關(guān)系
　　……與此同時(shí)，重組華盛頓與臺(tái)灣的關(guān)系自不可避免。在這個(gè)問(wèn)題上的宗旨仍應(yīng)是消弭言詞和現(xiàn)實(shí)之間的差距�！�…華盛頓早已把他們（國(guó)民黨）作為僅限于臺(tái)澎的政府來(lái)對(duì)待，默認(rèn)國(guó)民黨不會(huì)重新征服大陸的事實(shí)。自從1951年以來(lái)，歷屆政府都明確表示臺(tái)灣在法律上不是中國(guó)的一部分，其地位留待將來(lái)事態(tài)的發(fā)展。新政府現(xiàn)在應(yīng)以這一現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)。它應(yīng)重申保衛(wèi)臺(tái)澎的承諾，只要在臺(tái)灣的人愿意保持與大陸中國(guó)分離的身份。但是應(yīng)采取以下四點(diǎn)措施以預(yù)先防止國(guó)民黨使華盛頓為難的潛在可能性：
　　……（作者按：此四點(diǎn)措施概括為：向臺(tái)灣當(dāng)局說(shuō)明美國(guó)對(duì)臺(tái)政治考慮高于軍事考慮；迫使國(guó)民黨從金門、馬祖及沿海島嶼撤退，并結(jié)束對(duì)大陸的挑釁性行動(dòng)；與中國(guó)國(guó)民黨人坦率討論，為美國(guó)逐步轉(zhuǎn)變對(duì)北京的關(guān)系做準(zhǔn)備；促使蔣介石及其繼承人給臺(tái)灣人和大陸籍人以更多的充分參政的機(jī)會(huì)。）
　　
　�。茫�更廣泛的問(wèn)題
　　1）聯(lián)合國(guó)�！�…我們還是堅(jiān)信，政府不應(yīng)該阻撓中華人民共和國(guó)取得在聯(lián)合國(guó)的席位，其明顯的理由如下：北京在聯(lián)合國(guó)的代表權(quán)無(wú)疑會(huì)實(shí)現(xiàn)在中美關(guān)系改善之前，而且很可能是中美關(guān)系改善的前提。……美國(guó)決策者應(yīng)該接受北京參加聯(lián)合國(guó)大會(huì)和安理會(huì)，而同時(shí)為臺(tái)灣謀得聯(lián)合國(guó)大會(huì)的席位，不論是作為一個(gè)獨(dú)立的國(guó)家中華民國(guó)還是作為中國(guó)的一個(gè)自治區(qū)。這樣的目標(biāo)通過(guò)默認(rèn)比通過(guò)華盛頓的積極活動(dòng)更能達(dá)到；但是需要預(yù)先仔細(xì)準(zhǔn)備。
　　……（作者按：2）、3）、4）分別說(shuō)明美國(guó)應(yīng)就改變對(duì)華政策對(duì)一貫追隨美國(guó)孤立政策的中國(guó)的鄰國(guó)、日本和其他第三國(guó)做工作，說(shuō)明情況，改為鼓勵(lì)他們與中國(guó)接觸。）
　　5）華盛頓―莫斯科―北京�！�…我們敦促新政府在理所當(dāng)然地關(guān)心超級(jí)大國(guó)雙邊關(guān)系的均勢(shì)的同時(shí)，避免從莫斯科的觀點(diǎn)來(lái)判斷中國(guó)及其發(fā)展情況。蘇美反華聯(lián)盟可能符合俄國(guó)的利益，但并不會(huì)自動(dòng)給美國(guó)的國(guó)家利益帶來(lái)好處。
　　……
　　
　　附：眾議員盧斯洛對(duì)此方案的講話
　�。�1971年8月6日，眾議院）
　　議長(zhǎng)先生：
　　最近我們官方對(duì)共產(chǎn)黨中國(guó)政策的大逆轉(zhuǎn)使我至為關(guān)切。以下這份注明日期為1968年11月6日的備忘錄首次發(fā)表在1969年2月20日《策略》上。它明確地勾劃出與這個(gè)共產(chǎn)黨獨(dú)裁政權(quán)關(guān)系取得“平衡”所應(yīng)采取的步驟。該備忘錄是寫給“當(dāng)選總統(tǒng)尼克松”的，據(jù)我了解，是基辛格博士在尼克松先生于1968年當(dāng)選之后親自把它交給他的。
　　我敦請(qǐng)同事們仔細(xì)研究這份文件。它對(duì)我們對(duì)共產(chǎn)黨中國(guó)的政策已經(jīng)產(chǎn)生的影響是令人吃驚的�；�辛格博士的“謀劃”同這份文件的立場(chǎng)如此相合，因此我再?gòu)?qiáng)調(diào)也不為過(guò)：每一位議員都必須意識(shí)到，早在1968年11月6日，正當(dāng)我們還深深卷入越南的時(shí)候，今天所執(zhí)行的對(duì)中共侵略者綏靖的計(jì)劃已經(jīng)提交給總統(tǒng)了。

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