[摘要]通過對(duì)我國授權(quán)的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持時(shí)間及法律狀態(tài)和不同時(shí)間段專利被終止率的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：電學(xué)類專利維持時(shí)間最長，紡織造紙類專利的維持時(shí)間最短；電學(xué)類專利被終止率最低，固定建筑物類專利被終止率最高；不同階段電學(xué)類專利被終止率下降趨勢(shì)較為平緩，紡織造紙類專利被終止率下降趨勢(shì)較快。
　　[關(guān)鍵詞]技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持維持信息
　　[分類號(hào)]G353
　　
　　專利維持狀況是衡量專利質(zhì)量、技術(shù)創(chuàng)新能力的承要指標(biāo)之一，研究專利維持信息對(duì)了解專利質(zhì)量及創(chuàng)新主體管理和運(yùn)用專利能力具有重要意義。本文所稱專利維持是指在法定保護(hù)期內(nèi)，專利權(quán)人依法向?qū)＠�行政管理部門繳納規(guī)定數(shù)量的維持年費(fèi)使專利繼續(xù)有效的過程。專利維持信息是指與專利維持活動(dòng)相關(guān)的信息，本文僅研究專利的有效、屆滿、終止、無效、撤銷、放棄和維持時(shí)間及被終止率變化趨勢(shì)等。專利技術(shù)領(lǐng)域是指根據(jù)《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》(簡稱IPC協(xié)定)劃分的A(生活需要)、B(作業(yè)運(yùn)輸)、c(化學(xué)冶金)、D(紡織造紙)、E(固定建筑物)、F(機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破)、G(物理)、H(電學(xué))八大技術(shù)領(lǐng)域，該分類是分析不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�現(xiàn)有技術(shù)水平和發(fā)展?fàn)顩r的重要工具。本文擬通過研究我國授權(quán)的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持時(shí)間和法律狀態(tài)及不同階段被終止率變化趨勢(shì)情況，從不同維度明確不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持狀況的差異程度，揭示不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持的規(guī)律，分析專利維持信息與專利質(zhì)量和創(chuàng)新主體專利運(yùn)用及管理能力的關(guān)系，為提高我國授權(quán)專利質(zhì)量和創(chuàng)新主體專利運(yùn)用及管理能力提供參考依據(jù)。
　　
　　1
　　文獻(xiàn)綜述
　　
　　國外學(xué)者對(duì)專利維持與技術(shù)領(lǐng)域方面的研究主要集中在以下三個(gè)方面：①技術(shù)領(lǐng)域與專利維持時(shí)間的關(guān)系。技術(shù)領(lǐng)域通過反映專利質(zhì)量影響專利的維持時(shí)間，不同國別、不同技術(shù)領(lǐng)域的專利權(quán)人對(duì)專利的維持時(shí)間不同，化學(xué)和電學(xué)領(lǐng)域的專利維持率較高。②技術(shù)領(lǐng)域、引證指數(shù)和專利維持時(shí)間的關(guān)系�？缂夹g(shù)領(lǐng)域引證的專利維持時(shí)間相對(duì)較長，同一技術(shù)領(lǐng)域相互引證專利的維持時(shí)間相對(duì)較短；前者容易使發(fā)明取得重要的突破，后者體現(xiàn)了多項(xiàng)發(fā)明競爭創(chuàng)新的局面。③技術(shù)領(lǐng)域與專利價(jià)值的關(guān)系�；瘜W(xué)、醫(yī)藥和電子機(jī)械領(lǐng)域的專利價(jià)值均值是其他技術(shù)領(lǐng)域價(jià)值均值的10倍以上；專利保護(hù)能為其帶來較大收益的技術(shù)領(lǐng)域(如醫(yī)藥領(lǐng)域)的專利價(jià)值更高、專利維持時(shí)間更長。根據(jù)本文作者掌握的資料，關(guān)于不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持信息的實(shí)證性研究成果很少。
　　
　　2　數(shù)據(jù)收集方法及特征
　　
　　登陸中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站的專利檢索窗口，查詢公告日為1994年授權(quán)的發(fā)明專利共3 838件(截至2009年5月31日因未交維持費(fèi)而被終止專利3 104件)，經(jīng)過對(duì)這些專利相關(guān)數(shù)據(jù)逐條統(tǒng)計(jì)，形成《1994年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)發(fā)明專利相關(guān)信息數(shù)據(jù)庫》，作為本文數(shù)據(jù)分析的依據(jù)。
　　本文數(shù)據(jù)收集方法與權(quán)威機(jī)構(gòu)采用的方法有所不同。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《專利年度報(bào)告》和我國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專利統(tǒng)計(jì)簡報(bào)》對(duì)有效專利的統(tǒng)計(jì)方法都是基于當(dāng)前某一時(shí)間點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)在這一時(shí)間點(diǎn)上維持的專利數(shù)量。該方法對(duì)研究專利維持狀況的優(yōu)點(diǎn)是數(shù)據(jù)容易獲取，不足是計(jì)算結(jié)果很難反映專利維持的實(shí)際水平。本文以1994年為基點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)該年度授權(quán)專利到2009年5月31日的維持狀況。該方法研究專利維持狀況的優(yōu)點(diǎn)是較客觀，其統(tǒng)計(jì)的專利是在同一時(shí)間段獲得的授權(quán)，維持狀況具有較好的可比性；缺點(diǎn)是數(shù)據(jù)需要逐項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，工作量很大。
　　
　　3　不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持時(shí)間和法律狀態(tài)分析
　　
　　3.1
　　專利維持時(shí)間分析
　　專利維持時(shí)間達(dá)到其最優(yōu)維持時(shí)間的數(shù)量占所有授權(quán)專利的比例，是衡量專利制度績效高低的重要指標(biāo)之一。不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持時(shí)間從維持層面反映了專利的運(yùn)用或者管理情況，或者說反映了授權(quán)專利為專利權(quán)人帶來收益的時(shí)間長短，也體現(xiàn)了不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的價(jià)值或者質(zhì)量的區(qū)別。不同技術(shù)領(lǐng)域的專利維持時(shí)間均值情況，如圖1所示：
　　
　　從圖1和相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持時(shí)間存在一定差異。具體情況為：電學(xué)類專利維持時(shí)間最長，被終止專利的維持時(shí)間均值為6.41年；其次是物理類與作業(yè)和運(yùn)輸類專利，其維持時(shí)間均值分別為5.92年和5.87年；再次是生活需要類和機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利，其維持時(shí)間均值分別為5.44年和5.42年；巧合的是，化學(xué)冶金類專利和固定建筑物類專利的維持時(shí)間均值相同，都是5.09年；而紡織造紙類專利的維持時(shí)間均值最小，只有4.53年，和維持時(shí)間最長的電學(xué)類專利相差0.88年。
　　
　　3.2專利法律狀態(tài)分析
　　
　　本文所述法律狀態(tài)主要是指授權(quán)專利在檢索當(dāng)日或日前所處的狀態(tài)，主要包括專利權(quán)有效、屆滿、終止、無效、撤銷和放棄。不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的法律狀態(tài)以檢索當(dāng)日或者日前為時(shí)間點(diǎn)，從被終止、繼續(xù)有效、屆滿、無效、撤銷和放棄等角度橫向反映不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持狀況。1994年我國授權(quán)專利(截至2009年5月31日)在不同技術(shù)領(lǐng)域的法律狀態(tài)如表1所示：
　　
　　從表1可知，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�絕大多數(shù)被終止，少量專利繼續(xù)有效，維持到有效期屆滿的專利很少，無效、撤銷或者放棄的專利極少，但是具體技術(shù)領(lǐng)域的情況又有所不同。
　　根據(jù)因未交專利費(fèi)而被終止或者提前失效專利數(shù)量比率高低將表1中八大技術(shù)領(lǐng)域簡單地劃分為5類：①被終止率最高的固定建筑物類專利(88.1％)；②生活需要類專利和機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率分別為85.8％和84.2％)；③化學(xué)、冶金類專利和作業(yè)、運(yùn)輸類專利(被終止率分別為81.7％和81.0％)；④紡織、造紙類專利(被終止率為78.5％)；⑤物理類專利和電學(xué)類專利，它們因未交年費(fèi)而被終止的專利數(shù)占其專利總數(shù)的比例較低。
　　依據(jù)專利有效率的高低將表1中不同技術(shù)領(lǐng)域的專利簡單劃分為四類：①專利有效率最高的電學(xué)類專利(有效率為25.1％)；②物理類和紡織造紙類專利(專利有效率分別為22.0％和19.9％)；⑧作業(yè)運(yùn)輸類和機(jī)械工程、照明、加熱。武器、爆破類專利(有效率分別為16.8％和14.7％)；④專利有效最低的化學(xué)冶金類、固定建筑物類和生活需要類專利(有效率分別為12.1％、11.9％和10.3％)。可見，電學(xué)類專利有效率最高，化學(xué)冶金類、固定建筑物類和生活需要類專利有效率最低。
　　不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的屆滿率在很大程度上說明該類專利的價(jià)值高低。從表1可知，專利維持屆滿率最高的是化學(xué)冶金類專利(屆滿率為5.8％)；其次是生活需要類專利(屆滿率為3.7％)；再次是物理類專利(屆滿率為2.8％)；第四類是作業(yè)運(yùn)輸類，電學(xué)類，機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類和紡織造紙類專利(屆滿率為分別為1.9％、1.4％、1.1％和0.8％)；值得 注意的是，固定建筑物類專利沒有一件維持到屆滿。
　　從表1可知，從1994年授權(quán)至2009年5月31日只有2件作業(yè)運(yùn)輸類專利、1件紡織造紙類專利和1件物理類專利被無效；2件化學(xué)冶金類專利和l件作業(yè)運(yùn)輸類專利被撤銷；2件化學(xué)冶金類專利和1件生活需要類專利被放棄。
　　綜上所述，電學(xué)類和物理類專利因未交年費(fèi)而被終止的數(shù)量比例較低，即維持率較高；固定建筑物類和機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類及生活需要類專利因未交年費(fèi)而被終止的專利比例較高，即維持率較低；化學(xué)冶金類和生活需要類專利維持到有效期屆滿的比例較高；固定建筑物類專利維持有效期屆滿的比例較低。
　　
　　4　不同技術(shù)領(lǐng)域在不同時(shí)間段專利維持趨勢(shì)分析
　　
　　考察不同時(shí)間段專利維持的數(shù)量情況，可以從縱向角度研究專利的維持信息，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�維持趨勢(shì)。不同技術(shù)領(lǐng)域在不同時(shí)間段被終止的專利分布情況，見表2。
　　
　　由表2可知，不同技術(shù)領(lǐng)域中整體維持趨勢(shì)是：授權(quán)后因未繳年費(fèi)而被終止專利的被終止率都隨維持時(shí)
　　表2不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�在不同時(shí)間段被終止率比較間的增加而逐漸降低，但是不同技術(shù)領(lǐng)域在不同時(shí)間段降低的幅度存在一定程度的差異。
　　專利授權(quán)后的第1-3年期間，是所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最高的時(shí)間段。其中紡織造紙類專利被終止率最高(52％)；其次是化學(xué)冶金類、固定建筑物類和生活需要類專利(被終止率分別43％、41％和40％)；再次是機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類和物理類及作業(yè)運(yùn)輸類專利(被終止率分別38％、37％和36％)；被終止率排在最后的是電學(xué)類專利，被終止率為33％。不難發(fā)現(xiàn)，雖然表1中反映的整體終止最快的是固定建筑物類專利，但是紡織造紙類專利在授權(quán)后的第1－3年中被終止速度最快�？梢姡�授權(quán)后第1一－3年期間，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率都很高，但其差異也較大，如紡織造紙類專利與電學(xué)類專利被終止率差值接近20％。
　　專利授權(quán)后的第4－6年期間，是所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止速度相對(duì)降低的時(shí)間段，該階段專利被終止率比較接近。其中被終止率相對(duì)較高的是固定建筑物類和機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率分別為31％和30％)；其次是生活需要類專利(被終止率為28％)；再次是物理類和作業(yè)運(yùn)輸類專利(被終止率均為26％)；最后是化學(xué)冶金類、紡織造紙類和電學(xué)類專利(被終止率均為24％)�？梢�，在授權(quán)后第4-－6年期間，專利被終止速度相對(duì)于授權(quán)后第1-3年期間明顯減緩，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最大差值只有7％。
　　在專利授權(quán)后第7－9年期間，所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率更為接近。其中專利被終止率最高的是化學(xué)冶金類專利(被終止率為19％)；其次是物理類和作業(yè)運(yùn)輸類專利(被終止率均為18％)；再次是電學(xué)類專利(被終止率為17％)，生活需要類和機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率均為16％)，紡織造紙類和固定建筑物類專利(被終止率均為15％)。可見，這一階段專利被終止速度更為平緩，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最大差值只有4％。
　　在專利授權(quán)后第10-12年期間，不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率的差距較授權(quán)后第7-9年有所增加。其中專利終止率最高的是電學(xué)類專利(被終止率為15％)；其次是作業(yè)運(yùn)輸類專利(被終止率為12％)；再次是生活需要類、化學(xué)冶金類和機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率均為10％)；第四是固定建筑物類和物理類專利(被終止率均為9％)；被終止率最低的是紡織造紙類專利(被終止率為5％)。可見，這一時(shí)間段專利被終止率更低，但不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止率最大差值有所回升，達(dá)到6％。
　　專利授權(quán)后第13-15年期間，隨著專利被終止數(shù)量減少，專利被終止率的差異也較授權(quán)后第10-12年期間有所拉大。其中電學(xué)類專利被終止率(11％)最高；其次是物理類專利(被終止率為10％)_再次是作業(yè)運(yùn)輸類專利(被終止率為8％)；第四是生活需要類和機(jī)械工程、照明、加熱、武器、爆破類專利(被終止率均為6％)；被終止率最低的是化學(xué)冶金類、紡織造紙類和固定建筑物類專利(被終止率均為4％)。
　　綜上所述，從不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�被終止的變化趨勢(shì)來看，紡織造紙類、化學(xué)冶金類和固定建筑物類專利的被終止率下降趨勢(shì)較快，電學(xué)類、物理類和作業(yè)運(yùn)輸類專利被終止率下降趨勢(shì)較為平緩。
　　
　　5　結(jié)論與啟示
　　
　　專利權(quán)維持時(shí)間越長，表明其創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)間越長，市場價(jià)值越高。本文通過對(duì)我國授權(quán)的不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠�的維持時(shí)間、法律狀態(tài)及不同時(shí)間段被終止率變化趨勢(shì)分析，得出如下三點(diǎn)結(jié)論：①電學(xué)類專利維持時(shí)間最長，紡織造紙類專利的維持時(shí)間均值最��；②物理類和電學(xué)類專利被終止率較低，固定建筑物類和生活需要類專利被終止率較高；③電學(xué)類、物理類和作業(yè)運(yùn)輸類專利被終止率下降趨勢(shì)較為平緩，紡織造紙類、化學(xué)冶金類和固定建筑物類專利的被終止率下降趨勢(shì)較快。專利的維持時(shí)間、被終止率及其下降趨勢(shì)等專利維持信息從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面，在一定程度上反映了專利的質(zhì)量、創(chuàng)新主體的專利運(yùn)用和管理能力。一般而言，專利的質(zhì)量越高，說明其對(duì)權(quán)利人帶來收益的可能性越大；反之亦然。在專利質(zhì)量相同或相近的情況下，創(chuàng)新主體的專利運(yùn)用和管理能力的高低也會(huì)直接影響專利維持時(shí)間或者專利的終止率。因?yàn)榧词瓜嗤�質(zhì)量的專利，如果創(chuàng)新主體實(shí)施、許可專利的能力較低，或者管理專利的水平較低，如不能及時(shí)繳納專利年費(fèi)，甚至對(duì)專利缺乏準(zhǔn)確地評(píng)估等，都會(huì)導(dǎo)致專利提前被終止，維持時(shí)間減少。因此，上述結(jié)論啟示：電學(xué)類、物理類和作業(yè)運(yùn)輸類專利的質(zhì)量相對(duì)較高，創(chuàng)新主體專利運(yùn)用和管理能力相對(duì)較強(qiáng)；紡織造紙類、化學(xué)冶金類和固定建筑物類專利質(zhì)量相對(duì)較低，創(chuàng)新主體專利運(yùn)用和管理能力較弱。最后，有兩點(diǎn)值得一提：①不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)�專利制度的適用情況需要進(jìn)一步深入研究；②上述結(jié)論只是統(tǒng)計(jì)結(jié)果，并不能否定某些個(gè)體領(lǐng)域出現(xiàn)異常狀況。
　　

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