[摘要]公知公用專利技術(shù)情報(bào)的開發(fā)與利用是將已被外國(guó)授權(quán),但未在我國(guó)申請(qǐng)注冊(cè),不受我國(guó)法律保護(hù)的國(guó)外有效高端發(fā)明專利以及其他國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的公知公用專利技術(shù)或項(xiàng)目免費(fèi)引入,進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新,公知公用專利技術(shù)情報(bào)可以分為法律性失效專利技術(shù)情報(bào)、時(shí)域性失效專利技術(shù)情報(bào)和地域性失效專利技術(shù)情報(bào)。公知公用專利技術(shù)情報(bào)的獲取以專利法律狀態(tài)的檢索為主要途徑,其中,地域性失效專利技術(shù)情報(bào)的獲取是一個(gè)復(fù)雜的篩選過程。在公知公用專利技術(shù)情報(bào)的開發(fā)與利用中還需規(guī)避一些技術(shù)和法律上的風(fēng)險(xiǎn)。
　　[關(guān)鍵詞]公知公用專利技術(shù)　情報(bào)檢索　失效專利
　　(分類號(hào)]G350
　　
　　1　公知公用專利技術(shù)情報(bào)的含義
　　
　　在我國(guó),“公知公用”專利技術(shù)這一術(shù)語還沒有得到廣泛的了解和接受…,人們普遍接受的是“失效專利”。失效專利,并不意味著其技術(shù)含量和市場(chǎng)價(jià)值的失效,尤其是技術(shù)新穎性突出的失效專利。失效專利從法律角度講已經(jīng)失去保護(hù),意味著專利權(quán)人喪失了對(duì)于專利的轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可他人使用權(quán),從而使專利變成了“公知公用”的公共財(cái)產(chǎn)。目前全球5000多萬件專利總量中,只有70萬件在我國(guó)有效,其余的4930多萬件國(guó)際專利或是因?yàn)闆]有注冊(cè),或是因?yàn)樽��?cè)過了有效期,不受我國(guó)法律保護(hù),在我國(guó)將被視為“公知公用”的技術(shù)。4930萬件國(guó)外專利,按照WTO的規(guī)則可以直接拿過來使用,這樣可累積下來一個(gè)巨大的公知公用專利技術(shù)資源庫(kù)。
　　所以公知公用專利技術(shù)情報(bào)的開發(fā)與利用是將已被外國(guó)授權(quán),但未在我國(guó)申請(qǐng)注冊(cè),不受我國(guó)法律保護(hù)的國(guó)外有效高端發(fā)明專利以及其他國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的公知公用專利技術(shù)或項(xiàng)目免費(fèi)引入,進(jìn)行消化吸收和再創(chuàng)新;通過對(duì)專利信息進(jìn)行檢索、分析,篩選具有市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)項(xiàng)目,向企業(yè)進(jìn)行推薦;同時(shí)為企業(yè)科研投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用、進(jìn)出口貿(mào)易以及可能出現(xiàn)的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛提供預(yù)警、預(yù)測(cè)。
　　公用專利技術(shù)情報(bào)的開發(fā)與利用是符合WTO規(guī)則的合法行為,是培育我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)最便利、最經(jīng)濟(jì)、最節(jié)約、最快捷、最有效的一種方式,對(duì)于國(guó)家的科技創(chuàng)新體系有著一定的意義。首先,免費(fèi)為企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)的發(fā)明專利技術(shù)或有市場(chǎng)前景的技術(shù)項(xiàng)目,節(jié)約企業(yè)的研發(fā)成本,增加企業(yè)的盈利模式。通過對(duì)國(guó)外公知公用專利技術(shù)的檢索、翻譯、分析,直接為企業(yè)提供免費(fèi)使用的先進(jìn)發(fā)明技術(shù),從而可以大大降低企業(yè)的研發(fā)成本,提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益;同時(shí)通過在檢索、分析中獲取的信息,為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)技術(shù)項(xiàng)目信息,擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍和盈利模式。其次,提高企業(yè)運(yùn)用專利信息能力,增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。當(dāng)前,企業(yè)對(duì)專利信息以及專利信息分析的需求在不斷增長(zhǎng),但是囿于研發(fā)資金短缺、專利信息來源不充分、缺乏專利信息分析的專門技術(shù)人員和技術(shù)手段等原因,許多企業(yè)無法進(jìn)行長(zhǎng)期的、全面的、專業(yè)的國(guó)外公知公用技術(shù)的檢索分析、篩選和使用。通過實(shí)施國(guó)外發(fā)明專利的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新推進(jìn)工程,可以低投入、高效率地提升我國(guó)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。同時(shí),企業(yè)獲得經(jīng)“精細(xì)化”分析加工的外國(guó)先進(jìn)發(fā)明專利技術(shù)后,可以將其有限的資金集中投入到消化吸收和再創(chuàng)新活動(dòng)中,從而縮短研究開發(fā)新產(chǎn)品的周期,能夠在最短時(shí)間內(nèi)獲得和提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有和運(yùn)用能力。
　　
　　
　　2　公知公用專利技術(shù)情報(bào)的類型
　　
　　2.1　法律性失效專利技術(shù)情報(bào)
　　法律性失效專利技術(shù)情報(bào)是指保護(hù)期未滿而喪失專利權(quán)的專利技術(shù)情報(bào),這部分法律性失效專利包括下述三個(gè)方面:①專利權(quán)人因各種原因未按期繳納費(fèi)用的專利技術(shù)情報(bào);②專利權(quán)人自動(dòng)放棄專利權(quán)的專利技術(shù)情報(bào);③專利權(quán)人身故而無繼承人的專利技術(shù)情報(bào)。
　　2.2　時(shí)域性失效專利技術(shù)情報(bào)
　　時(shí)域性失效專利技術(shù)情報(bào)是指因保護(hù)期屆滿而喪失專利權(quán)的專利技術(shù)情報(bào)�？v觀各國(guó)專利法都對(duì)專利的有效期作了限制,專利保護(hù)期在不同國(guó)家從10年到20年不等。但必然有很多專利技術(shù)的技術(shù)生命長(zhǎng)于20年,對(duì)其使用自然是于人無害而于己有利的。自1985年4月1日以來,中國(guó)專利局已授權(quán)的專利及實(shí)用新型已達(dá)170多萬件,其中60余萬件已經(jīng)到期失效;全球5000萬件專利中,到期失效專利更是高達(dá)85%以上。這些失效的專利技術(shù)都是人類智慧和辛勞的結(jié)晶,但隨著時(shí)間流逝,其中絕大部分已成為失效專利。有的專利權(quán)是過期作廢,有的是半途而廢。在國(guó)際制藥界,開發(fā)非專利藥品是當(dāng)前各制藥公司普遍采用的戰(zhàn)略,如美國(guó)1998年非專利藥銷售量已占處方藥的三分之二。目前世界上以研究為基礎(chǔ)的大制藥公司均有不少專利期滿或即將期滿的藥品,有不少藥是世界銷售額領(lǐng)先的,這是一項(xiàng)巨大的公共財(cái)富,要充分利用這一資源,開發(fā)專利期滿的非專利藥。據(jù)阿斯利康公布的數(shù)據(jù),Nolvadex在專利到期前的2001年全球銷售額曾達(dá)到10.24億美元,而其專利到期后的2004年全球銷售額僅為1.34億美元,2005年更是下滑至1.14億美元,品牌藥專利的到期給通用名藥制造了巨大的市場(chǎng)契機(jī)。
　　2.3　地域性失效專利技術(shù)情報(bào)
　　地域性失效專利技術(shù)情報(bào)是指未在我國(guó)申請(qǐng)專利保護(hù)的外國(guó)專利技術(shù)情報(bào),其特點(diǎn)是專利權(quán)具地域性。所謂地域性就是指一國(guó)授予的專利權(quán)只能在該國(guó)法律管轄的領(lǐng)域內(nèi)得到支持與保護(hù),任何國(guó)家都沒有保護(hù)外國(guó)專利權(quán)的義務(wù)。
　　大型跨國(guó)公司每年都大量申請(qǐng)專利,但其中只有少部分在中國(guó)有效。目前一些國(guó)外企業(yè)在美國(guó)和中國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)量之比如下:英特爾10:1;NEC 6:1;惠普10:1;IBM 30:1;東芝4:1;三星2:1;索尼2:1。截至2009年8月31日止,國(guó)際知名制藥公司禮萊公司2008年在美國(guó)授權(quán)的65件專利中有40件在中國(guó)未得到保護(hù)。
　　
　　3　公知公用專利技術(shù)情報(bào)的獲取
　　
　　3.1　法律性和時(shí)域性失效專利技術(shù)情報(bào)的獲取
　　法律性和時(shí)域性失效專利技術(shù)情報(bào)通過專利的法律狀態(tài)檢索獲取。通過網(wǎng)上免費(fèi)檢索國(guó)內(nèi)外專利法律狀態(tài)信息的數(shù)據(jù)庫(kù)主要有:中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(簡(jiǎn)稱國(guó)知局)專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、日本專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、美國(guó)專利商標(biāo)局專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專利局專利法律狀態(tài)檢索數(shù)據(jù)庫(kù)、印度國(guó)家信息中心專利數(shù)據(jù)庫(kù)等,相關(guān)網(wǎng)址如表1所示:
　　
　　在進(jìn)行專利的法律狀態(tài)檢索時(shí)必須注意:由于網(wǎng)上檢索系統(tǒng)的部分信息資源存在滯后的原因,檢索出的結(jié)果可做為參考,準(zhǔn)確的法律狀態(tài)應(yīng)以政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)出具的專利登記薄記載的或最新發(fā)布的內(nèi)容為準(zhǔn)。國(guó)外常常將專利的法律狀態(tài)檢索作為專利盡職調(diào)查檢索(patent due diligence searching)的一部分,這是確定一項(xiàng)技術(shù)是否為公知公用技術(shù)的重要環(huán)節(jié)。
　　3.2　地域性失效專利技術(shù)情報(bào)的獲取
　　地域性失效專利技術(shù)情報(bào)的獲取是一個(gè)比較復(fù)雜的篩選過程,分成以下步驟,如圖1所示:
　　3.2.1　首先確定專利集合確定的集合必須根據(jù)企 業(yè)的需求從內(nèi)容、時(shí)間、空間上進(jìn)行限制。
　　根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)定位確定專利集合的內(nèi)容范疇,根據(jù)企業(yè)的發(fā)展歷程確定專利集合的時(shí)間范疇,根據(jù)企業(yè)的貿(mào)易規(guī)模確定專利集合的空間范圍。
　　3.2.2　專利族檢索首先將上述集合以其專利族中有無中國(guó)專利或申請(qǐng)而分成兩部分。
　　?同族專利中有中國(guó)專利的集合。對(duì)于已有中國(guó)專利或者專利申請(qǐng)的,通過中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局法律狀態(tài)檢索看其專利申請(qǐng)是否在中國(guó)確實(shí)得到保護(hù)還是已經(jīng)失效。
　　?同族專利中無中國(guó)專利的集合。①以申請(qǐng)人為人口檢索中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)英文版,看其是否在中國(guó)申請(qǐng)專利;②檢驗(yàn)其是否為PCT國(guó)際申請(qǐng),距優(yōu)先權(quán)日是否超出48個(gè)月;③檢驗(yàn)其是否距申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日超出30個(gè)月。
　　
　　4　公知公用專利技術(shù)情報(bào)開發(fā)與利用的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
　　
　　公知公用專利技術(shù)情報(bào)的開發(fā)與利用中存在著一系列的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避問題,不同的技術(shù)領(lǐng)域所存在的風(fēng)險(xiǎn)是顯著不同的,本文以醫(yī)藥領(lǐng)域?yàn)槔?列舉了一系列的法律風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避。
　　4.1　法律性失效專利技術(shù)情報(bào)開發(fā)與利用的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
　　4.1.1　專利權(quán)恢復(fù)問題
　　對(duì)于因未繳納費(fèi)用而中止專利權(quán)的情報(bào)應(yīng)在一定的時(shí)間內(nèi)跟蹤檢索,驗(yàn)證其專利權(quán)是否恢復(fù)。例如某申請(qǐng)人1994年6月1日申請(qǐng)藥品專利并于1999年獲得該專利權(quán);2003年6月1日前申請(qǐng)人并未向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局繳納年費(fèi),2003年8月29日,知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出《繳費(fèi)通知書》,要求申請(qǐng)人于2003年12月16日前補(bǔ)交年費(fèi)及滯納金,申請(qǐng)人仍未繳納;2004年1月28日,知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出《專利權(quán)終止通知書》,同時(shí)書面告知申請(qǐng)人如有正當(dāng)理由可以在收到本通知之日起2個(gè)月內(nèi)提出恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求;2004年4月12日,申請(qǐng)人提出恢復(fù)權(quán)利申請(qǐng),知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定不予恢復(fù),申請(qǐng)人不服,提起行政復(fù)議;2004年7月18日,知識(shí)產(chǎn)權(quán)局做出復(fù)議決定,駁回申請(qǐng)人復(fù)議請(qǐng)求;2004年8月8日,申請(qǐng)人向法院提起訴訟,認(rèn)為自己在國(guó)外居住,有正當(dāng)理由逾期,法院終審判決維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2004年4月5日做出的決定,此時(shí)此項(xiàng)專利技術(shù)才能作為公知公用專利技術(shù)使用。
　　
　　4.1.2　專利陷阱這類風(fēng)險(xiǎn)主要出現(xiàn)在專利分案、接續(xù)等申請(qǐng)的技術(shù)上,對(duì)于這類申請(qǐng)中的專利,其中一件已經(jīng)中止專利權(quán),還要檢索另一件的法律狀態(tài)和權(quán)項(xiàng)要求,不能貿(mào)然作為公知公用技術(shù)使用。例如CN200410092997.4在2009年6月10日因未繳納年費(fèi)而被中止專利權(quán),但是其為CN97195391.0的分案申請(qǐng),而CN97195391.0在2005年9月21日已經(jīng)授權(quán)(數(shù)據(jù)截止于2009年9月30日),因而CN200410092997.4就不能作為公知公用專利技術(shù)使用。
　　4.2　時(shí)域性失效專利技術(shù)情報(bào)開發(fā)與利用的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
　　時(shí)域性失效專利技術(shù)情報(bào)開發(fā)與利用的風(fēng)險(xiǎn)主要存在于專利到期藥物的開發(fā)。得知某個(gè)專利藥品期滿并不意味著馬上就能享用免費(fèi)的午餐了,而要進(jìn)行全面系統(tǒng)的專利檢索,以免落人專利網(wǎng)絡(luò)的圍困之中。一般來說,大型制藥企業(yè)都會(huì)制定專利戰(zhàn)略,提出系列專利申請(qǐng),構(gòu)建起強(qiáng)大的專利網(wǎng)絡(luò)。一種藥物的系統(tǒng)專利申請(qǐng)從第一個(gè)環(huán)節(jié)到最后一個(gè)環(huán)節(jié),時(shí)間跨度可達(dá)十幾年或二十幾年。例如,期滿專利CN88108057.8中的一個(gè)藥:雷米普利,在其專利到期以后又形成了從化合物、合成方法、用途到藥物制劑的完整嚴(yán)密的專利網(wǎng)絡(luò),有效阻止仿制者過早仿制基本化合物及用衍生物替代專利化合物,起到專利壁壘的作用。同時(shí),通過藥物組合物和藥物制劑的專利保護(hù),使基本化合物獲得延伸保護(hù)。這就是為什么在藥學(xué)領(lǐng)域每年只有很少的“全新結(jié)構(gòu)化合物”被開發(fā),卻出現(xiàn)了上萬件醫(yī)藥專利申請(qǐng)的原因所在。雷米普利的專利網(wǎng)絡(luò),如表2所示:
　　再如,Amgen公司的第一個(gè)生物藥物Epogen,其新藥專利US4703008于2004年10月27日期滿,但是其方法專利US5955422、US5547933、US5441868、US5618698和US5756349要至2013年才期滿。故而,當(dāng)一個(gè)藥物的專利期滿以后必須進(jìn)行充分的檢索。這就是國(guó)外風(fēng)靡的FTO檢索(freedom t0 operate,自由運(yùn)作檢索,自由實(shí)施檢索)。
　　企業(yè)在享用免費(fèi)的期滿專利時(shí)應(yīng)做二次開發(fā),爭(zhēng)取形成新的醫(yī)藥專利,以獲取更大的利潤(rùn)空間。例如,積極開發(fā)到期專利藥品的新的適應(yīng)癥,形成新的醫(yī)藥用途專利;開發(fā)到期專利藥品與其他藥物聯(lián)用產(chǎn)生協(xié)同作用或降低聯(lián)用藥物毒副作用的藥物組合物專利等。對(duì)于那些沒有在中國(guó)尋求專利保護(hù)的藥物化合物,我國(guó)企業(yè)并不需要等待保護(hù)期滿后再做二次開發(fā),越早動(dòng)手越有主動(dòng)權(quán)。如山楂精制備工藝的專利在即將到期時(shí),寧夏啟元藥業(yè)有限公司開發(fā)形成二次專利(見表3)。
　　4.3　地域性失效專利技術(shù)情報(bào)開發(fā)與利用的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
　　這類風(fēng)險(xiǎn)主要在檢索的準(zhǔn)確性上。如:禮來公司在美國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)USPTO(http://www.uspto.gov/patti/index.html))中的名稱為Eli Lilly and Company,而在中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的英文專利數(shù)據(jù)庫(kù)(http://www.sipo.省略/sipo_English/)中的名稱為Eli Lilly and Company和Lilly Co.Eli.,以前者檢索得到165件專利申請(qǐng),而以后者檢索得到178件專利申請(qǐng)(數(shù)據(jù)截止于2010年3月31日)。在地域性失效的專利技術(shù)情報(bào)的收集中應(yīng)該查全信息,完整判斷。
　　
　　參考文獻(xiàn):
　　[1]馮鋒,高娟,“公知公用”專利技術(shù)推廣研究――以失效專利技術(shù)推廣為例科學(xué)與管理,2008(5):11-14
　　[2]北京市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟籌備工作方案[2010-01-20]http://www.省略/p-1 1865164.省略/node/195304.37

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