【知識吸收能力研究述評與展望】國內(nèi)外研究述評及展望
發(fā)布時間:2020-03-10 來源: 短文摘抄 點擊:
[摘要]指出目前國內(nèi)外學者對知識吸收能力的研究集中于對其概念、影響因素和作用的分析。首先總結(jié)知識吸收能力的理論基礎,明確吸收能力與知識的關(guān)系;其次,分別從概念內(nèi)涵、影響因素和作用機制三個角度對知識吸收能力相關(guān)理論進行梳理和評述;最后,對知識吸收能力的未來研究進行展望。
[關(guān)鍵詞]知識 吸收能力 機制
[分類號]F270
20世紀80年代中期以來,經(jīng)濟全球化的趨勢愈演愈烈,知識經(jīng)濟迅速崛起,在這一背景下,企業(yè)如何利用外部資源尤其是知識資源變得十分重要,吸收能力作為企業(yè)處理知識和信息的一種能力,受到了國內(nèi)外學者的廣泛重視。本文對國內(nèi)外學者對企業(yè)知識吸收能力的研究進行回顧,從理論基礎、概念內(nèi)涵、影響因素和作用機制等方面進行梳理,同時對今后的研究方向作出展望。
1 知識吸收能力的理論基礎
Coase(1937年)以交易費用為分析工具,開啟了新古典經(jīng)濟學對企業(yè)分析的“黑箱”,現(xiàn)代企業(yè)理論發(fā)展的序幕由此拉開。此后,現(xiàn)代企業(yè)理論沿著兩條路徑發(fā)展,一條是企業(yè)契約理論,另一條是企業(yè)競爭優(yōu)勢理論。
圍繞企業(yè)如何獲取競爭優(yōu)勢,相關(guān)的理論研究可以分成兩大類,一類是以Porter(1980年)的產(chǎn)業(yè)分析理論為代表的企業(yè)競爭優(yōu)勢外生論,另一類是以Rumelt(1984年)、Teece(1997年)等為代表的企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論。
Peose(1959年)的企業(yè)內(nèi)在成長理論是企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論的代表,主要分析企業(yè)擁有什么樣的資源或具備什么樣的能力能促使企業(yè)形成競爭優(yōu)勢。企業(yè)競爭優(yōu)勢內(nèi)生論的后續(xù)研究又形成資源基礎觀和企業(yè)能力觀兩大流派。
資源基礎觀中的“資源”是指企業(yè)擁有的各種資源的總稱(包括人力資源、物力資源、財力資源、知識資源、社會資源等),是靜態(tài)的要素,而企業(yè)能力觀中的“能力”是指企業(yè)在使用資源的過程中體現(xiàn)出的影響資源使用效率的動態(tài)性因素。資源與能力在企業(yè)中相互糅合、不可分割,在知識經(jīng)濟背景下,資源基礎觀的核心資源是知識,企業(yè)能力觀的本質(zhì)是對知識的掌握。
企業(yè)間競爭日益激烈、知識更新速度不斷加快和電子網(wǎng)絡技術(shù)的迅猛發(fā)展,使企業(yè)從外部獲取資源尤其是知識資源(包括知識、信息、技術(shù))變得十分重要。吸收能力作為企業(yè)在不斷變化的環(huán)境中對知識(包括信息)處理的過程性能力,既建立在資源基礎觀的基礎之上,又是企業(yè)能力觀的體現(xiàn),因此,成為連接資源基礎觀與企業(yè)能力觀的紐帶和橋梁。
2 知識吸收能力的內(nèi)涵
吸收能力的概念源于宏觀層次上對后發(fā)國家技術(shù)趕超的研究。后發(fā)國家可以利用世界上已經(jīng)被開發(fā)出的存量知識,因而比發(fā)達國家更有潛力實現(xiàn)快速增長。自然資源稟賦、國家的社會能力和技術(shù)匹配性是決定快速增長潛力的重要因素。其中,社會能力的重要體現(xiàn)是一個國家有效吸納和內(nèi)化前沿知識的能力,即吸收能力。
吸收能力的提出引發(fā)了學者廣泛關(guān)注,對吸收能力的相關(guān)研究形成了組織內(nèi)部(包括企業(yè)中職能部門內(nèi)部和職能部門之間兩個層次)和組織之間(包括跨組織層面和國家層面兩個層次)兩個大的維度。Cohen和Levinthal(1990年)率先將吸收能力引入企業(yè)層次,認為吸收能力指企業(yè)對新知識的評估、內(nèi)化和商業(yè)化應用的能力,是企業(yè)先前相關(guān)知識的函數(shù)。此后,眾多學者對企業(yè)知識吸收能力內(nèi)涵的界定逐步形成6種代表性觀點,如表1所示:
隨著知識在企業(yè)發(fā)展中作用的日益凸顯,吸收能力受到越來越多的關(guān)注。不同學者從不同角度對吸收能力的內(nèi)涵進行了界定:一方面,大多數(shù)觀點都認為吸收能力既是一個多維概念,又是一種以過程為導向的動態(tài)能力;另一方面,越來越多的學者將吸收能力的應用從國家層面轉(zhuǎn)向企業(yè)層面,探討不同企業(yè)吸收能力的差異對企業(yè)績效的影響。
3 知識吸收能力的影響因素
吸收能力作為一種以過程為導向的動態(tài)能力,本身是難以觀測的,因此,相關(guān)學者對吸收能力的研究集中于對吸收能力影響因素即前因的研究。在企業(yè)層面,國內(nèi)外學者對吸收能力影響因素的研究可以分為9個理論維度:
3.1 知識積累
知識積累是企業(yè)知識存量和結(jié)構(gòu)的體現(xiàn),包括企業(yè)擁有的基本技能、科技知識、專利數(shù)目、設備情況、市場知識、共同語言等。企業(yè)先前的知識積累越雄厚,企業(yè)對外部知識的評估和認知能力越強,企業(yè)越容易選擇與自身知識結(jié)構(gòu)相容的知識,提升企業(yè)的吸收能力。
3.2 組織結(jié)構(gòu)
企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)會影響知識的組織方式,影響知識的傳遞路徑,從而對知識的利用速度和程度產(chǎn)生影響,進一步影響企業(yè)吸收能力的效果。
3.3 研發(fā)投入
研發(fā)投入有助于企業(yè)增加識別先進知識和獲取先進知識的能力,研發(fā)資金的多少與研發(fā)強度影響企業(yè)的吸收能力。
3.4 學習能力
學習能力包括主要學習強度和學習機制兩方面。學習強度是指企業(yè)對于學習新知識的迫切程度和努力程度,學習強度通過影響知識積累進而影響企業(yè)吸收能力。學習機制是掌握新知識的方式和路徑,對企業(yè)吸收能力有影響作用。
3.5 人力資源
人是傳遞知識的載體,企業(yè)中員工的個人技能水平、工作經(jīng)歷、個性特征等因素都與企業(yè)的吸收能力密切相關(guān),企業(yè)中研發(fā)人員的比例、工程技術(shù)人員的比例等人員知識結(jié)構(gòu)也會影響企業(yè)的吸收能力。
3.6 企業(yè)文化
企業(yè)文化是知識流動的軟環(huán)境和大背景,反映了企業(yè)中的價值導向,影響著企業(yè)內(nèi)部知識的傳播和企業(yè)內(nèi)部員工知識活動的積極性。企業(yè)文化是刻板的還是柔性的,企業(yè)領(lǐng)導者是鼓勵創(chuàng)新的還是追求穩(wěn)健的將直接影響企業(yè)的吸收能力。
3.7 溝通渠道
知識需要通過流動來傳播和被利用,因此溝通渠道會影響知識的流動,進而影響企業(yè)吸收能力。企業(yè)內(nèi)部的書籍、期刊、培訓、學術(shù)會議、智囊團隊等作為溝通渠道,是影響企業(yè)吸收能力的重要因素。
3.8 制度支持
制度是企業(yè)規(guī)范員工行為的準則,對員工的行為會產(chǎn)生激勵和約束,企業(yè)的培訓制度、對新成果的獎勵制度、對偷懶行為的監(jiān)督和懲罰制度都會規(guī)范員工行為,是知識的傳播和積累的有利保障,有助于企業(yè)吸收能力的提高。
3.9 企業(yè)網(wǎng)絡關(guān)系
企業(yè)網(wǎng)絡關(guān)系包括企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部兩個層面。企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)絡關(guān)系即企業(yè)內(nèi)部各個部門之間的相互關(guān)系會對吸收能力產(chǎn)生影響。企業(yè)的外部網(wǎng)絡關(guān)系即企業(yè)在外部網(wǎng)絡聯(lián)系的結(jié)構(gòu)、位置、規(guī)模,以及企業(yè)外部網(wǎng)絡聯(lián)系的持久性、信任程度等因素,都會影響吸收能力。
4 知識吸收能力的作用機制
吸收能力的作用機制反映了吸收能力各構(gòu)成要素之間的關(guān)系和作用方式,是連接吸收能力概念與作用體現(xiàn)的橋梁,即對吸收能力概念界定的不同產(chǎn)生了相異的作用機制,又形成了不同的作用體現(xiàn);仡檶ξ漳芰ψ饔脵C制的相關(guān)研究,代表性的觀點有4個:
?應用最廣泛的是Cohen和Levinthal(1990 年)提出的吸收能力作用過程模型。模型中,吸收能力包括認知新知識的價值、內(nèi)化新知識、將新知識應用于商業(yè)化三個過程,吸收能力依賴于知識源和先前知識,在特定的制度條件下發(fā)揮作用,并且影響企業(yè)創(chuàng)新活動和創(chuàng)新績效,如圖1所示:
?Lane等(2006年)在認同上述對吸收能力三個階段劃分的基礎上,對吸收能力的作用過程進行了拓展,如圖2所示:
首先,在特定的環(huán)境條件下產(chǎn)生了影響吸收能力的內(nèi)外部驅(qū)動因素。從外部看,包括合作伙伴間知識的相似性、戰(zhàn)略和文化的互補性、產(chǎn)業(yè)環(huán)境和一般環(huán)境特征;從內(nèi)部看,包括組織結(jié)構(gòu)和政策、個體認知。其次,把吸收能力看作是一個學習的過程,在內(nèi)外部因素的影響下,經(jīng)過探索式學習、轉(zhuǎn)化式學習、利用式學習三個階段。再次,把吸收能力的結(jié)果分為知識產(chǎn)出和商業(yè)產(chǎn)出兩部分,這兩部分進而構(gòu)成企業(yè)績效。最后,增加了其他反饋因素,使吸收能力驅(qū)動因素、作用過程和結(jié)果表現(xiàn)三部分形成一個有機的循環(huán)。這一模型的提出,將企業(yè)內(nèi)外部因素結(jié)合起來,不僅凸顯了外部環(huán)境的重要性,而且細化了內(nèi)部因素的作用方式,對吸收能力作用過程解釋得更為深入合理。同時,反饋過程的增加使得吸收能力的作用變成一個動態(tài)過程,更符合實際規(guī)律。
?Zahra和George(2002年)在對前人文獻回顧的基礎上重構(gòu)了吸收能力的概念,把吸收能力看作一種動態(tài)能力,構(gòu)建了新的模型(見圖3)。吸收能力包括獲取知識、內(nèi)化知識、轉(zhuǎn)換知識和利用知識4個階段。吸收能力作為一種能力,強調(diào)的是企業(yè)管理資源尤其是知識的一系列能力,這種能力會提升企業(yè)績效和競爭優(yōu)勢。與前人不同,他們不僅用“獲取”代替了“認知價值”,而且將吸收能力分為潛在吸收能力(包括獲取知識和內(nèi)化知識)和現(xiàn)實吸收能力(包括轉(zhuǎn)換知識和利用知識)兩個大的維度,對吸收能力作用類型的細分有助于針對競爭優(yōu)勢中的盈利性和創(chuàng)新性進行不同的定量分析,為后續(xù)研究開拓了新視角。同時,增加了一些概念――轉(zhuǎn)換、活性觸發(fā)、社會整合機制,將吸收能力的作用分為兩個層面,即知識源和互補性以及先前知識積累首先在活性觸發(fā)條件下被企業(yè)獲取和內(nèi)化,通過社會整合機制進一步被轉(zhuǎn)換和利用,隨后在特定制度條件下促進企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成(包括組織柔性、創(chuàng)新、績效三個方面)。
?Todorova和Durisin(2007年)在經(jīng)驗研究基礎上,對吸收能力內(nèi)涵重新界定,吸收能力包括認知價值、獲取、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換、利用5個要素。他們對吸收能力作用機制進行了4個方面的拓展,模型如圖4所示:
首先,重新引入認知價值,提出認知價值是企業(yè)獲取知識的前提和基礎。其次,基于學習理論,認為知識轉(zhuǎn)換并不是知識內(nèi)化之后的一個步驟,而是代表了一種通過多種途徑聯(lián)系內(nèi)化的改變過程,這樣,潛在吸收能力與現(xiàn)實吸收能力的明顯區(qū)分就不復存在。再次,將特定制度條件的作用拓展為正反兩方面,分別在吸收能力的首尾發(fā)揮重要作用。同時,將社會整合機制的作用從影響范圍上擴大到吸收能力的各個要素,從影響作用上拓展為促進和阻礙兩方面,在此基礎上,提出權(quán)利關(guān)系的作用。最后,為了反映吸收能力的動態(tài)性,增加了反饋過程。這一模型強調(diào)對吸收能力內(nèi)部作用過程的細分,并且把這一過程看作是知識轉(zhuǎn)移的過程,因此推動了知識轉(zhuǎn)移相關(guān)研究的發(fā)展,有助于企業(yè)針對知識流動特性提升競爭優(yōu)勢。
5 研究展望
近年來,知識吸收能力相關(guān)研究得到廣泛而深入的發(fā)展。但同時,目前的研究中仍存在一些不足,還有需要加強研究的:
第一,從知識吸收能力這一過程性概念出發(fā),打開理論分析的黑箱。吸收能力本質(zhì)上是在不斷變化的環(huán)境中企業(yè)對外部資源尤其是知識與信息的一種處理過程,現(xiàn)有研究重視分析吸收能力的概念和影響因素,很少深入分析吸收能力所包括的處理知識與信息的過程――識別、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換、利用。因此,未來的研究需要從知識吸收能力的過程性出發(fā),量化分析各個要素的作用。
第二,在組織間網(wǎng)絡關(guān)系的研究中引入知識吸收能力并進行量化研究。知識吸收能力本質(zhì)上是對外部知識等資源的一種容納、傳遞和利用能力,雖然在跨組織間活動中與其他企業(yè)相比較時才能夠體現(xiàn)并發(fā)揮重要作用,但是,知識吸收能力不僅是客觀存在的,而且主要是由內(nèi)部資源決定的并且可以培育和提升的。因此,在組織間網(wǎng)絡關(guān)系的研究中引入企業(yè)知識吸收能力,同時從企業(yè)內(nèi)部資源出發(fā)探尋吸收能力的影響因素是必要而有價值的。
第三,結(jié)合中國實際對知識吸收能力影響因子進行界定。知識吸收能力的相關(guān)問題是近年來國內(nèi)外學術(shù)研究的熱點,然而目前缺乏基于企業(yè)訪談來構(gòu)建符合中國企業(yè)實際情況的吸收能力影響因子。因此,通過訪談獲取第一手資料,分析影響中國企業(yè)吸收能力的因素對指導中國企業(yè)提升知識吸收能力十分必要。
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