[摘要]對國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查和比較，發(fā)現(xiàn)我國建設(shè)雖然已經(jīng)起步，但存在數(shù)量少、規(guī)模小、內(nèi)容貧乏等問題。提出建立多種資源收集渠道、加強(qiáng)宣傳、鼓勵上傳各種知識資料、爭取政策支持、開發(fā)和完善軟件功能、加強(qiáng)聯(lián)盟建設(shè)、防范可能引起的知識產(chǎn)權(quán)問題及關(guān)注長期保存問題等建議。
　　[關(guān)鍵詞]機(jī)構(gòu)知識庫調(diào)查分析發(fā)展對策
　　[分類號]G250.7
　　
　　Institutional RepositoriesfiR的中文譯法有很多，如機(jī)構(gòu)知識庫、機(jī)構(gòu)庫、機(jī)構(gòu)倉儲、機(jī)構(gòu)典藏等。IR的內(nèi)涵相當(dāng)豐富，簡單地說瓜是機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)來收集、保存、管理、檢索和利用其學(xué)術(shù)產(chǎn)出的知識寶庫。近兩年來，IR得到快速發(fā)展，內(nèi)容質(zhì)量得到很大提升，越來越多的人開始利用IR資源。IR集中營網(wǎng)站OAIster被點(diǎn)擊次數(shù)的持續(xù)加速增長表明其越來越受到人們的關(guān)注。
　　
　　　1　世界IR發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)查
　　
　　1.1　世界各國IR及其收錄情況調(diào)查和分析
　　為了考察全球IR的發(fā)展情況，本文通過OAIster和ROAR兩個網(wǎng)站對世界各地區(qū)的瓜數(shù)量及收錄內(nèi)容情況等幾方面進(jìn)行調(diào)查。OAIster由密歇根大學(xué)主辦，采用OAI-PMH協(xié)議收割世界研究機(jī)構(gòu)的開放免費(fèi)數(shù)字資源；ROAR(Registry ofOpen Access Repositories)網(wǎng)站由優(yōu)秀瓜軟件Eprints的設(shè)計(jì)者英國南安普敦大學(xué)創(chuàng)辦，目的主要是監(jiān)控全球IR的發(fā)展情況。各自收錄IR情況見表1。
　　OAIster和ROAR的數(shù)據(jù)有差異，原因有二：一是盡管兩者都是采用OAI-PMH協(xié)議收割全球IR數(shù)據(jù)，但OAIster為美國密歇根大學(xué)創(chuàng)建和維護(hù)，可能對美國網(wǎng)站的搜索更加詳盡一些，而ROAR則是英國南安普敦大學(xué)主辦，對英國的數(shù)據(jù)搜索更加細(xì)致；二是與收割政策有關(guān)，OAIster收割世界各個機(jī)構(gòu)的開放免費(fèi)數(shù)字資源，而ROAR則收錄已經(jīng)注冊并被Celestial成功收割的瓜。盡管如此，從總體上看兩者的數(shù)據(jù)在反映各國IR宏觀發(fā)展現(xiàn)狀方面具有很強(qiáng)的一致性：目前IR最發(fā)達(dá)的是美國、英國和德國，其次是法國、加拿大、日本和巴西，說明美、英、德三國起步早，發(fā)展比較完善；從IR數(shù)量增幅看，發(fā)展速度最快的是日本、波蘭和瑞典，說明三國普遍重視IR建設(shè)；從總記錄數(shù)及瓜平均記錄數(shù)看，美國、日本和荷蘭瓜的資源最豐富，表明它們重視瓜內(nèi)容建設(shè)。
　　
　　1.2　IR軟件應(yīng)用調(diào)查和分析
　　為全面考察IR軟件應(yīng)用及其發(fā)展情況，本文主要根據(jù)布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃2004年8月發(fā)布的《IR軟件指南》第三版(以下簡稱《指南》)來考察2004以年前IR軟件應(yīng)用情況。根據(jù)ROAR網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)當(dāng)前IR軟件應(yīng)用情況，并與前者進(jìn)行比較，得出各種軟件的應(yīng)用情況及其發(fā)展趨勢，以便為我國IR軟件的選擇作參考。根據(jù)(《指南》統(tǒng)計(jì)2004年主要的IR軟件有9種，而據(jù)ROAR網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，IR軟件已有數(shù)十種之多，見表2。
　　
　　
　　
　　綜合《指南》和ROAR統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知道：①適用于全部內(nèi)容類型、支持任何文獻(xiàn)格式、支持OAI-PMH協(xié)議、支持DC元數(shù)據(jù)，并且符合最先進(jìn)的數(shù)字圖書館標(biāo)準(zhǔn)的綜合型開源IR軟件，如DSpace、EPrints等已經(jīng)在全球得到應(yīng)用。其中EPrints是全球第一款I(lǐng)R軟件，在2004年前的應(yīng)用范圍是最廣的。DSpace是在EPrints的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上開發(fā)的，在功能設(shè)計(jì)上作了大量優(yōu)化，支持多種認(rèn)證方式，支持被Google及其它搜索引擎索引，采用著名開源全文檢索引擎Lucene，使其直接具有強(qiáng)大的全文檢索功能等。②地區(qū)開發(fā)的為滿足本地區(qū)需要的瓜軟件得到該地區(qū)的廣泛應(yīng)用，如德國斯圖加特大學(xué)開發(fā)的OPUS及荷蘭NlWI-KNAW和Tilburg大學(xué)開發(fā)的i-Tor和ARNO等。③還有專門為某一種內(nèi)容開發(fā)的取軟件也得到全球的認(rèn)可，如ETD-db等等。這些都可以反映IR軟件全面發(fā)展的態(tài)勢。另外應(yīng)該指出的是目前IR軟件都在不斷地優(yōu)化發(fā)展，如EPrints于2006年12月開發(fā)出3.0版本，已經(jīng)能夠很好地支持全文檢索。
　　
　　2　我國IR發(fā)展現(xiàn)狀
　　
　　通過對DSpace官方網(wǎng)站、ROAR、OAIster及相關(guān)網(wǎng)站和研究文獻(xiàn)的大面積摸排調(diào)查，表明目前我國實(shí)際運(yùn)行的瓜至少在21個以上。由于網(wǎng)絡(luò)、訪問權(quán)限等各種原因，中國教育圖書進(jìn)出口公司OA資源平臺、北京科技大學(xué)Physics Print、中國開放式教育資源共享協(xié)會、香港中文大學(xué)中國研究服務(wù)中心等4個瓜的數(shù)據(jù)無法統(tǒng)計(jì)，其它IR運(yùn)行情況見表3。
　　表3說明我國瓜建設(shè)已經(jīng)起步，部分高校和機(jī)構(gòu)開始關(guān)注并實(shí)踐IR。除三個早期建立的IR外，全部采用DSpace作為瓜平臺，這有利于我國IR資源的整合和聯(lián)盟。但也存在以下幾個問題：①高校參與度低。高校是重要的科學(xué)研究基地，學(xué)術(shù)成果及其中間實(shí)驗(yàn)研究資料異常豐富，他們非常有條件也有必要建立IR。據(jù)OAIster數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在美國310個瓜中，有224個是高校建立的，美國的著名高校幾乎都建有自己的IR。而我國高校瓜才區(qū)區(qū)10余個，相對于我國數(shù)以千計(jì)的高校來說顯得勢單力薄。②綜合瀏覽我國IR記錄，發(fā)現(xiàn)內(nèi)容比較單一，學(xué)位論文、工作報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、課件和多媒體等內(nèi)容很少，絕大部分都是研究論文。已經(jīng)發(fā)表的論文居多，如筆者統(tǒng)計(jì)廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫中有85％是已經(jīng)發(fā)表論文，這無疑會擴(kuò)大這些論文的交流范圍，提高這些論文的引用率。但發(fā)表前的作品或中間數(shù)據(jù)等資料偏少會減弱IR縮短學(xué)術(shù)交流周期的功能。③IR軟件功能開發(fā)不夠完善。如大部分瓜界面沒有漢化，不提供多種語言的選擇；一些重要功能沒有開放，如主題瀏覽功能、運(yùn)行情況統(tǒng)計(jì)功能及個性化推送服務(wù)功能等。④從總體上看，我國IR處于起步階段，數(shù)量少、規(guī)模小，而且發(fā)展緩慢。表1和表3的數(shù)據(jù)表明我國瓜平均記錄數(shù)與發(fā)達(dá)國家存在較大差距，規(guī)模小，記錄偏少。
　　
　　3　面向高校等機(jī)構(gòu)的IR發(fā)展建議
　　
　　3.1　建立多種IR資源收集渠道
　　IR是一種自存儲系統(tǒng)，但如果將此理解為只有作者本人才可以上傳其資料而坐等其“上門”自我提交的話將會顯得過于被動，無法使IR資源快速發(fā)展。尤其是IR建立初期，往往會由于宣傳不到位等各種原因不能讓所有成員了解IR，成員大多持“觀望”或不理態(tài)度，甚至是抗拒的心態(tài)。在這種情況下就必須采取主動態(tài)勢，積極尋求各種IR資源收集渠道，如從圖書館館藏，各部門、院系和研究中心網(wǎng)站，甚至是成員個人網(wǎng)站或直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)成員本人等渠道獲取信息，在征得成員本人的許可后，將其作品上傳到IR。這也是世界許多IR建立初期迅速擴(kuò)充內(nèi)容的一種常用方法。
　　
　　3.2　加強(qiáng)宣傳，樹立并提高開放存取意識
　　圖書館作為開放存取和瓜的主要推動力量之一，全球有很多IR是由圖書館獨(dú)立或參與建立和維護(hù)的。但筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)我國大部分瓜的圖書情報(bào)類內(nèi)容都偏少，有些瓜甚至 是該類內(nèi)容為零，這在某種意義上說明我國圖書館學(xué)界本身沒有很強(qiáng)的開放存取意識。因此首先要加強(qiáng)圖書館內(nèi)部學(xué)習(xí)宣傳，樹立起開放存取意識。其次要加強(qiáng)內(nèi)部科研人員開放存取觀念。目前科研人員當(dāng)中不乏完全不知道IR、開放存取等這些正在世界流行的學(xué)術(shù)交流運(yùn)動和意識的學(xué)者，另外也有些學(xué)者知道或了解這方面的信息，但心存疑慮，擔(dān)心自己作品的知識產(chǎn)權(quán)等原因，而不愿提供作品給IR。對此，應(yīng)該利用文獻(xiàn)檢索課、專題講座及網(wǎng)站等各種形式大力宣傳瓜知識的普及，并有針對性地介紹瓜對作者的益處，消除作者的顧慮。最后也可組織一些相關(guān)活動宣傳瓜。如通過展開用戶投票或通過瓜軟件統(tǒng)計(jì)等方法，開展“用戶評論最多的文獻(xiàn)”、“瀏覽、下載次數(shù)最多文獻(xiàn)”、“最熱門文獻(xiàn)”等諸如此類的活動，以達(dá)到最大的宣傳效果。
　　
　　3.3　鼓勵將各種形式的知識資料上傳到IR
　　科研人員在進(jìn)行科研活動的過程中將生產(chǎn)出越來越多的數(shù)字化形態(tài)的原生資料，如工作報(bào)告、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)及結(jié)果、會議資料或是各種觀點(diǎn)、看法及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等。當(dāng)今科研活動的發(fā)展要求這些原生資料能夠在學(xué)術(shù)界內(nèi)被廣泛地交流和利用，而傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版體系由于在出版內(nèi)容上的局限性和出版目的上的盈利性等特點(diǎn)，使這些原生資料不可能通過正式渠道發(fā)表，難以有效融入學(xué)術(shù)交流活動中，發(fā)揮其應(yīng)有的功效，也使得原生資料的搜集保存工作難以進(jìn)行。IR正是要打破傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版體系的局限，容納各種類型和格式的知識資料，并提供開放、免費(fèi)、永久的存取和利用，最大程度地促進(jìn)學(xué)術(shù)交流，因此應(yīng)毫無理由拒絕各種知識產(chǎn)出上傳到IR。
　　
　　3.4　爭取內(nèi)部的政策支持
　　目前在我國大部分高校及研究機(jī)構(gòu)中，職稱是一種與個人利益密切相關(guān)的制度，成為人們關(guān)心的一個熱點(diǎn)，科研成果則是職稱評定的重要指標(biāo)之一�？蒲谐晒�的評價(jià)則建立在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版體系之上，如被SCI等收錄的論文或在核心刊物上發(fā)表的作品等，在職稱評定中都是重要評價(jià)指標(biāo)。瓜資源目前還沒有被納入職稱評審體系中，筆者認(rèn)為這也是造成我國瓜不能迅速發(fā)展的原因之一。因此可以考慮通過各種方式進(jìn)行瓜資源的評定，爭取高�；驒C(jī)構(gòu)內(nèi)部甚至國家的政策支持，將瓜資源納入職稱評審體系中。如利用瓜軟件的統(tǒng)計(jì)功能可統(tǒng)計(jì)月度、年度的下載次數(shù)最多的文獻(xiàn)；也可通過其他渠道統(tǒng)計(jì)IR首發(fā)文獻(xiàn)的被引次數(shù)，如果超過一定被引次數(shù)，表明該文獻(xiàn)有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值，可作為各級職稱評定用。這樣的激勵機(jī)制將促使機(jī)構(gòu)成員將研究資料和成果存儲到IR庫中，這無疑將會促進(jìn)我國瓜的繁榮發(fā)展。
　　
　　3.5　開發(fā)和完善IR系統(tǒng)的功能，滿足各種需求
　　任何一個系統(tǒng)在應(yīng)用過程中都有一個本地化改造過程，以適應(yīng)自身需求，瓜系統(tǒng)也不能例外。瓜軟件的本地化應(yīng)考慮以下幾個原則：①用戶為本原則，以充分滿足用戶需求為目標(biāo)。如用戶提交資源步驟應(yīng)實(shí)現(xiàn)簡單化、快速化，最大程度節(jié)省用戶時間，用戶界面的中文化，以適應(yīng)英文水平不高的用戶需求。②功能完善原則，盡量開發(fā)、改造和完善IR系統(tǒng)的有用功能。如用戶個性化功能的開發(fā)和深化，支持RSS及其他方式的推送服務(wù)，以便用戶隨時了解最新信息；有些用戶提交的部分資源可能含有機(jī)密性資料，暫時不愿意開放給一般使用者存取，對此IR應(yīng)提供多種不同級別的認(rèn)證方式，滿足用戶不同需求。③開放原則，以最大化共享IR資源為目標(biāo)。如盡可能讓IR資源對外開放，與著名的搜索引擎或相關(guān)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站合作，將瓜的內(nèi)容免費(fèi)提供給它們，提高IR資源的利用率，擴(kuò)大IR影響力。
　　
　　4　我國IR發(fā)展戰(zhàn)略
　　
　　4.1　加強(qiáng)IR聯(lián)盟
　　由于人力、物力、財(cái)力等因素的制約，并非所有的高校或研究機(jī)構(gòu)都愿意建立獨(dú)立的IR，有些單位有強(qiáng)烈建立IR擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響的愿望，但因本身知識產(chǎn)品還不夠豐富，建立獨(dú)立瓜可能有投入大、效果不理想之憂，對此瓜聯(lián)盟建設(shè)是解決方法之一。瓜聯(lián)盟有益于避免技術(shù)設(shè)施重復(fù)投入，同時又可以使瓜資源內(nèi)容被更廣泛地認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)規(guī)模宣傳效益。瓜聯(lián)盟可分為以下三種：地區(qū)聯(lián)盟，指一個地區(qū)內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)通過某種協(xié)議或模式共同建設(shè)瓜系統(tǒng)，國家聯(lián)盟，一般指在國家部門的規(guī)劃和領(lǐng)導(dǎo)下各種研究機(jī)構(gòu)共同建設(shè)國家IR，如中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與國家科技圖書文獻(xiàn)中心聯(lián)合建設(shè)的中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)?國際聯(lián)盟，為共建共享對方的知識資源，國家之間聯(lián)合建設(shè)IR。IR聯(lián)盟建設(shè)有兩種模式：集中式建設(shè)模式，即各聯(lián)盟成員機(jī)構(gòu)本身沒有瓜，由聯(lián)盟統(tǒng)一建設(shè)和維護(hù)集中知識庫，各成員機(jī)構(gòu)研究人員自主上傳自己的文獻(xiàn)到中心IR。這種建設(shè)模式對中心IR軟件的功能要求、數(shù)據(jù)庫支持系統(tǒng)及服務(wù)器要求相對較高；分布式建設(shè)模式，即各個機(jī)構(gòu)分別負(fù)責(zé)自己的IR，而聯(lián)盟中心只是“收割”成員IR的數(shù)據(jù)或元數(shù)據(jù)，并保存到聯(lián)盟中心。這種模式能保證成員機(jī)構(gòu)的自主性，但要求成員機(jī)構(gòu)的知識庫軟件符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，保證能讓中心IR“收割”。
　　
　　4.2　防范可能引起的知識產(chǎn)權(quán)問題
　　目前OA出版及IR的版權(quán)問題還在熱烈爭論中。在耶魯大學(xué)圖書館的網(wǎng)站上有幾十條相關(guān)討論，世界著名電子出版商Elsevier的一個副總裁Karen Hunter曾表示允許作者。

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