第七章

　合同、信息管理

　 在平沙水質(zhì)凈化廠工程建設(shè)過(guò)程中，進(jìn)場(chǎng)施工專業(yè)隊(duì)伍多，合同管理是監(jiān)理單位的主要任務(wù)之一，是工程項(xiàng)目管理的核心，貫徹于整個(gè)建設(shè)工程的全過(guò)程。

　第一節(jié)

　合同管理的目標(biāo)、原則與任務(wù)

　一、合同管理的目標(biāo)和原則

　 1、目標(biāo)：滿足合同管理結(jié)構(gòu)的需要，認(rèn)真處理好合同的簽訂、分析及工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的違約、變更、索賠、延期、分包、糾紛調(diào)解和仲裁等問(wèn)題，最大限度地減少合同糾紛和索賠事件。

　2、合同管理工作原則：依法管理原則、全面管理原則、注重效益原則。

　二、合同管理的任務(wù)

　1、建立健全合同檔案管理制度。

　 2、合同執(zhí)行情況的分析和跟蹤管理。

　3、協(xié)助建設(shè)方處理與項(xiàng)目有關(guān)的索賠事宜及合同糾紛事宜。

　第二節(jié)

　合同管理的依據(jù)及內(nèi)容

　一、合同管理的依據(jù)

　1、國(guó)家和地方建設(shè)主管部門(mén)現(xiàn)行的政策、法規(guī)、規(guī)范；

　 2、珠海市政府及其部門(mén)或建設(shè)單位對(duì)本項(xiàng)目下達(dá)的批文及文件；

　二、合同管理的主要內(nèi)容

　涉及平沙水質(zhì)凈化廠工程項(xiàng)目的有設(shè)計(jì)合同、勘察合同、施工合同、監(jiān)理 合同、造價(jià)咨詢合同、材料、設(shè)備采購(gòu)合同及分包合同的設(shè)定。

　第三節(jié)

　建立合同結(jié)構(gòu)、目錄、主線系統(tǒng)分析和合 同管理系統(tǒng)

　一、合同管理結(jié)構(gòu)

　 二、建立合同管理目錄：

　序 號(hào) 合同 編號(hào)

　 合同名稱

　 合同結(jié)構(gòu) 合同法人代表

　備 注 甲方 乙方

　 l

　建設(shè)工程勘察合同

　 建設(shè)方一勘察單位

　2

　建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同

　 建設(shè)方一設(shè)計(jì)單位

　3

　建設(shè)工程施工合同

　 建設(shè)方一施工單位

　4

　建設(shè)工程分包合同 建設(shè)方、總包-分包

　5

　 材料、(機(jī)械)供應(yīng)合同 建設(shè)方、總包-分包

　 6

　建設(shè)工程監(jiān)理合同

　建設(shè)方-監(jiān)理公司

　 三、合同主線系統(tǒng)分析

　根據(jù)本工程項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)進(jìn)行合同主線的系統(tǒng)分析：

　 1、首先從各階段的投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)進(jìn)行分析，找出各目標(biāo)的合同主線。

　 2、將三大目標(biāo)綜合起來(lái)，找出對(duì)三大目標(biāo)起共同作用的合同主線。

　3、根據(jù)合同主線系統(tǒng)分析的結(jié)果，對(duì)這部分合同采取特殊措旌。

　第四節(jié)

　合同管理的方法

　 貫穿于平沙水質(zhì)凈化廠工程整個(gè)建設(shè)階段的合同管理方法，關(guān)鍵在于對(duì) 合同 的交底、合同的分析、合同訂立前的預(yù)控、合同履行過(guò)程的管理、合同的文檔 管理、合同的跟蹤管理、分 包管理七大部分。

　一、合同的交底

　合同交底一般包括以下主要內(nèi)容：

　 (1)工程概況及合同工作范圍；

　 (2)合同關(guān)系及合同涉及各方之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任；

　 (3)合同工期控制總目標(biāo)及階段控制目標(biāo)，目標(biāo)控制的網(wǎng)絡(luò)表示及關(guān)鍵線路說(shuō)明； 二、合同分析

　(1)在各個(gè)主要的合同事件中，監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位、承包商及建設(shè)方之間的義務(wù)及責(zé)任，各主要合同事件之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

　 (2)監(jiān)理的工期控制目標(biāo)，將工期目標(biāo)用橫道圖表示出來(lái)。各主要工程材料或構(gòu)件的進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃表。

　 (3)監(jiān)理的質(zhì)量控制所執(zhí)行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)規(guī)程、驗(yàn)收程序。

　三、合同訂立前的預(yù)控

　1、熟悉工程概況，熟悉各類合同的合同文本，施工合同、材料設(shè)備采購(gòu)合同的示范文本。

　 2、根據(jù)建設(shè)方的具體需要、協(xié)助建設(shè)方先行制定施工、材料設(shè)備采購(gòu)合同的具體合同條款，并為建設(shè)方分析協(xié)商談判的底線及策略。

　四、合同履行過(guò)程的管理

　1、建立合同臺(tái)帳管理報(bào)表制度和收集合同管理資料

　 2、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)針對(duì)合同臺(tái)賬內(nèi)各類合同登記項(xiàng)目的性質(zhì)與分類，建立內(nèi)部合同管理制度，將合同管理工作分解落實(shí)到各監(jiān)理人員，不同性質(zhì)的合同履約情況都安排專人負(fù)責(zé)管理。

　 3、建立定期檢查監(jiān)督制度，根據(jù)各類合同條款以及相關(guān)政策法律法規(guī)、行

　政管理文件的要求，對(duì)各參建單位各階段合同履約情況進(jìn)行深入的檢查監(jiān)督。

　 4、合同變更、解除的處理、合同爭(zhēng)議、糾紛的解決、合同終止的監(jiān)控。

　五、合同的跟蹤管理

　(1)建立合同跟蹤管理的工作程序及工作制度。

　(2)對(duì)合同實(shí)旋情況進(jìn)行跟蹤、檢查。

　 (3)合同變更管理。對(duì)工程變更、設(shè)計(jì)變更等各種直接構(gòu)成合同內(nèi)容的信息進(jìn)行處理，落實(shí)變更措旋，修改與補(bǔ)充相關(guān)的資料。

　六、合同文檔管理

　(1)建立科學(xué)的文檔編碼系統(tǒng)，以便于操作和查詢。

　 (2)合同資料的快速收集與處理，如合同分析所形成的各種文件，會(huì)議記錄，設(shè)計(jì)變更，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，試驗(yàn)報(bào)告，承包商的索賠報(bào)告及其處理意見(jiàn)都能迅速地進(jìn)入文檔系統(tǒng)內(nèi)，堅(jiān)持文件交接制度，專人管理，防止文件流失。

　七、分包管理

　1、不允許承包人將其承包的工程分割后進(jìn)行分包；

　 2、未經(jīng)業(yè)主同意，不得隨意批準(zhǔn)分包； 3、對(duì)分包的批準(zhǔn)，并不免除承包人的合同責(zé)任。

　第五節(jié)

　合同管理的措施

　一、合同管理的具體性措 施

　( ( 一) ) 工程暫停及復(fù)工的合同管理措施

　1、總監(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令時(shí)，應(yīng)根據(jù)暫停工程的影響范圍和影響程度，按照施工合同和委托監(jiān)理合同的約定簽發(fā)。

　 2、總監(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令到簽發(fā)工程復(fù)工報(bào)審表之間的時(shí)間內(nèi)，宜會(huì)同有關(guān)各方按照施工合同的約定，處理因工程暫引起的與工期、費(fèi)用等有關(guān)的問(wèn)題。

　( ( 二) ) 合同價(jià)款支付管理措 施

　監(jiān)理簽證堅(jiān)持以承建合同為依據(jù)，分部工程為基礎(chǔ)，施工質(zhì)量為保證，“量測(cè)核實(shí)為手段”的原則進(jìn)行。只有按設(shè)計(jì)圖紙完成施工，施工質(zhì)量報(bào)驗(yàn)合格，并

　按合同規(guī)定通過(guò)計(jì)量核實(shí)的項(xiàng)目辦理申報(bào)支付，才能被監(jiān)理方接受。

　( ( 三) ) 工程延期及工期延誤的合 同管理措 施

　監(jiān)理工程師可通過(guò)進(jìn)度計(jì)劃了解承包人的旋工和管理水平及其對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的工程重點(diǎn)和難點(diǎn)的掌握，以及對(duì)可能發(fā)生延誤因素及其防范措施，分析排查可能影響工程進(jìn)展的因素和環(huán)節(jié)，提出防范措施的建議，使進(jìn)度計(jì)劃留有一定余地。

　( ( 四) ) 質(zhì)量和驗(yàn)收的合同管理措施

　施工合同中要明確規(guī)定工程應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以及對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)定是否根據(jù)國(guó)家和行業(yè)的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的，明確雙方在工程驗(yàn)收上各自的責(zé)任，并在合同中明確規(guī)定首次驗(yàn)收不達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的違約責(zé)任。

　( ( 五) ) 安全旖工的合同管理措 施

　充分重視安全施工的重要性，在施工合同中明確約定安全生產(chǎn)應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)和應(yīng)遵守的有關(guān)規(guī)定；明確安全生產(chǎn)、文明施工、安全教育所涉及的費(fèi)用問(wèn)題。

　( ( 六) ) 工期的合同管理措 施

　1、對(duì)工期的管理，必要時(shí)采取糾偏措旋和重新調(diào)整目標(biāo)計(jì)劃，并對(duì)照合同比較工期的約定是否一致。

　 2、按月、季檢查施工進(jìn)度計(jì)劃，如有延誤，應(yīng)分析其原因，提出改進(jìn)措施。

　( ( 七) ) 工程索賠與反索賠的合同管理措施

　1、正確理解各類合同中關(guān)于索賠的約定。

　2、索賠的預(yù)防

　 分析和預(yù)測(cè)可能引起索賠的因素，確定預(yù)控點(diǎn)，有針對(duì)性的制訂防范措施，在施工監(jiān)理中加強(qiáng)控制。

　3、對(duì)索賠的反駁

　 監(jiān)理工程師必須在公平、公正、獨(dú)立的原則上，以事實(shí)和合同、法律法規(guī)為依據(jù)，積極防止承建方提出索賠，并找出正當(dāng)?shù)睦碛蓪?duì)承建方的索賠報(bào)告進(jìn)行反擊，使建設(shè)方不受或減少損失。

　( ( 八) ) 工程設(shè)計(jì)變更的合同管理

　該項(xiàng)目實(shí)施中受地形、地質(zhì)、水文、氣象、社會(huì)環(huán)境等客觀條件的影響多，不可避免地要發(fā)生不同于合同約定事前難以預(yù)見(jiàn)的變更。工程變更的處理涉及工程質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用，對(duì)其他相關(guān)方面的工作也有影響。

　工程變更處理程序圖：

　( ( 九) ) 農(nóng)民工工資的合同管理措旋

　1 1 、農(nóng)民 工合同簽訂

　2 2 、農(nóng)民工保證金的專用賬戶設(shè)定

　1)建設(shè)項(xiàng)目辦公室每月從承包人計(jì)量支付工程款中扣留一定比例資金作為 農(nóng)民工工資保證金。

　 2)承包人每月足額發(fā)放農(nóng)民工工資(不得打欠條)，由農(nóng)民工本人簽收，并 在現(xiàn)場(chǎng)公布。

　 3)承包人必須每月將發(fā)放的農(nóng)民工工資簽字表報(bào)監(jiān)理和業(yè)主備案。

　( ( 十) ) 合同的解除

　1、當(dāng)建設(shè)方違約導(dǎo)致施工合同最終解除時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)就承包單位按 施工合同規(guī)定應(yīng)得到的款項(xiàng)與建設(shè)方和承包單位進(jìn)行協(xié)商，并應(yīng)按施工合同的規(guī) 定從下列應(yīng)得的款項(xiàng)中確定承包單位應(yīng)得到的全部款項(xiàng)，并書(shū)面通知建設(shè)方和承 包單位。

　 2、由于承包單位違約導(dǎo)致施工合同終止后，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按下列程序清 理承包單位的應(yīng)得款項(xiàng)，或償還建設(shè)方的相關(guān)款項(xiàng)，并書(shū)面通知建設(shè)方和承包單 位。

　第六節(jié)

　合同管理的對(duì)策

　 1 1 、詳細(xì)了解本工程概況以及建設(shè)方對(duì)工程建設(shè)的具體要求，掌握對(duì)材料設(shè)備供應(yīng)商的具體要求，掌握承建商、材料設(shè)備供應(yīng)商的具體要求；熟悉勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、買(mǎi)賣合同示范文本的具體條款。

　2 2 、通過(guò)招投標(biāo)程序，從合同管理的角度對(duì)各有關(guān)單位進(jìn)行審查，重點(diǎn)對(duì)各參建單位的經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)、近期財(cái)務(wù)情況、信譽(yù)度、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況進(jìn)行審查復(fù)核。

　3 3 、平沙水質(zhì)凈化廠工程各類合同訂立生效以后，向各方索取合同副本(或復(fù)印件)，進(jìn)一步掌握各類合同的具體內(nèi)容條款，以便進(jìn)行合同的跟蹤管理，包括合同各方執(zhí)行情況、變更、修改或補(bǔ)棄等。

　 4 4 、建立合同實(shí)施保證體系，設(shè)立專門(mén)人員負(fù)責(zé)合同管理，保證初稿過(guò)程的

　一切日常事務(wù)工作，按程序開(kāi)展，使本工程合同全部條款處于控制中，保證合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　第七節(jié)

　工程風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)理措施

　根據(jù)本工程的特點(diǎn)，監(jiān)理方事先做好分析與預(yù)測(cè)工作，在工程實(shí)施過(guò)程中引入風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

　一、建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單和最終風(fēng)險(xiǎn)清單

　二、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)損失衡量

　針對(duì)“投資風(fēng)險(xiǎn)”、“進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)”、“質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)”和“安全風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)損失衡量、風(fēng)險(xiǎn)概率衡量和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 三、制訂風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和損失控制措施

　監(jiān)理方提出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策中，主要提出風(fēng)險(xiǎn)防范手段和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。在“損失控制措施”中，監(jiān)理方提出主要積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，分為預(yù)防損失和減少損失兩方面提請(qǐng)建設(shè)單位后進(jìn)行的工作。

　四、編制損失控制系統(tǒng)計(jì)劃

　五、策劃并實(shí)施非保險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　建設(shè)單位與承包商簽訂工程承包合同盡可能采用單價(jià)固定(不變)合同，實(shí)行綜合費(fèi)用包干。對(duì)非承包商原因可能引起的費(fèi)用增加，規(guī)定必須限時(shí)向監(jiān)理(轉(zhuǎn)呈建設(shè)單位)書(shū)面申報(bào)方為有效，且經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理、審計(jì)三方聯(lián)合審批后才能執(zhí)行簽證；還應(yīng)規(guī)定設(shè)計(jì)變更和工程變更必須編制加增費(fèi)用預(yù)算報(bào)經(jīng)建設(shè)單位(及審計(jì)方)批準(zhǔn)后方準(zhǔn)實(shí)施的辦法。

　第八節(jié)

　信息管理

　 信息管理是控制的基礎(chǔ)，因此監(jiān)理方必須及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地掌握與項(xiàng)目有關(guān)的各類信息，并對(duì)其分析、整理，以作為對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行控制的依據(jù)。

　一、信息管理的任務(wù)

　信息管理的任務(wù)就是要在監(jiān)理過(guò)程中，收集、整理、存儲(chǔ)、傳遞和應(yīng)用各種工程項(xiàng)目實(shí)施中的信息、文字、數(shù)據(jù)等資料，準(zhǔn)確地向各項(xiàng)目的各級(jí)管理人員、

　各參與項(xiàng)目建設(shè)的單位及其它有關(guān)部門(mén)提供他們所需要的信息。

　二、信息管理的方法和措施

　1 1 、明確并編制本工程的信息結(jié)構(gòu)及其關(guān)系，如下圖：

　 從以上信息結(jié)構(gòu)圖及其關(guān)系看到，在施工監(jiān)理中我們將派專業(yè)監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理業(yè)務(wù)組進(jìn)行信息方面的管理工作，在旋工準(zhǔn)備階段將做好與設(shè)計(jì)階段的信息銜接，同時(shí)，我們會(huì)及時(shí)收集政府各部門(mén)和建設(shè)單位對(duì)本工程的所有回復(fù)、

　批示、要點(diǎn)等，落實(shí)并細(xì)化到工程中去。

　2 2 、信息管理交流表

　信息

　 種類

　時(shí)間

　 供應(yīng)信息者

　 (從何處)

　接受信息者 建 設(shè) 單 位 設(shè) 計(jì) 單 位 承 建 商

　監(jiān)理 投 資 進(jìn) 度 質(zhì) 量 合 同 信 息 有關(guān) 單位 項(xiàng)目決策 文件及資料 項(xiàng) 目 開(kāi)工前 上級(jí)行政主管 部門(mén)及在關(guān)部門(mén)

　 √

　√

　√

　√

　√

　√

　√

　√

　√

　設(shè)計(jì)文件及

　 變更

　項(xiàng)目 開(kāi)工前

　 設(shè)計(jì)單位

　 √

　√

　√

　√

　√

　 √

　招投標(biāo)文件

　 及資料 不定時(shí)

　 建設(shè)單位

　 √

　 √

　 監(jiān)理工作

　 批示 不定

　 時(shí) 上級(jí)及有關(guān)業(yè)

　 務(wù)部門(mén)

　√

　√

　 √

　√

　監(jiān)理動(dòng)態(tài)

　 不定

　 時(shí)

　 監(jiān)理公司

　 √

　√

　 √

　 工作報(bào)告

　 (請(qǐng)示) 定時(shí)

　 監(jiān)理公司

　√

　√

　監(jiān)理月報(bào)

　 定時(shí)

　 監(jiān)理公司

　√

　√

　質(zhì)量驗(yàn)收

　 定時(shí)

　 承建商

　√

　 √

　√

　會(huì)議紀(jì)要

　 (記錄)

　 定時(shí)

　 監(jiān)理(承建商)

　√

　√

　√

　√

　√

　√ √

　√

　質(zhì)量申報(bào)

　 定時(shí)

　 承建商

　√

　 √ √

　√ √ √ √

　技術(shù)資料

　 定時(shí) 監(jiān)理(承建商) √

　√

　 √

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