醫(yī)院信息化建設(shè)質(zhì)控評估細則 （設(shè)百分制評分表，總分以 10%權(quán)重計算）

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　組織機構(gòu)

　1.機構(gòu)建設(shè)：有信息化領(lǐng)導小組、有專職科室、有足夠的 IT 人員。

　2 1.查閱機構(gòu)、科室、人員等相關(guān)文件 1．①若出現(xiàn)安全事故，影響正常醫(yī)療業(yè)務(wù)開展，造成一定社會影響的，組織機構(gòu)項不得分，即扣10 分； ②無領(lǐng)導小組扣0.5 分；無確定責任科室扣0.5分； ③按每 100 臺電腦配備 1 名工程師的標準，IT 人員數(shù)量每差 1 名扣 0.5 分。

　注：②、③兩項 2分扣完為止。

　2.制度建設(shè)：

　1 2.查閱所列 2.①制度不健全

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　有安全保密制度、系統(tǒng)安全制度、數(shù)據(jù)備份制度、信息系統(tǒng)操作權(quán)限分 級 管 理 制度、安全應(yīng)急預案和相關(guān)工作 流 程 并 落實。

　制度 扣 0.5 分； ②制度未落實扣0.5 分。

　3. 計 劃 和 規(guī)劃：制定信息化工作規(guī)劃和年度計劃并落實。

　1 3.查閱相關(guān)材料 3. ① 無 工 作 規(guī)劃，扣 1 分；有規(guī)劃，但不符合139 工程要求扣0.5 分； ②無工作計劃扣0.5 分，計劃未落實扣 0.5 分。

　4.信息化建設(shè)項目向市衛(wèi)生2 4.抽查２項項目備案材4.未報市衛(wèi)生部門備案的，每１

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　行政部門備案 料 項扣 1 分，扣完為止。

　5.經(jīng)費比例、預算管理：年度信息化建設(shè)（含硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)、耗材、人員）經(jīng)費不低于醫(yī)院當年醫(yī)療收入的 1%。

　4 5.查閱財務(wù)數(shù)據(jù) 5.①信息化建設(shè)經(jīng)費低于 1%,每下降 0.1 扣 0.4分 ②信息化建設(shè)無預算扣 0.5 分 軟件功能

　1. 軟 件 系 統(tǒng)（10 分）

�、傩畔⑾到y(tǒng)符合衛(wèi)生部基本功能規(guī)范； ②HIS、LIS、PACS、CIS 系統(tǒng)建設(shè)文檔(包括合同、項目10 現(xiàn)場查閱文檔 1.①按衛(wèi)生部醫(yī)院信息系統(tǒng)軟件功能規(guī)范作自行評估,無評估報告扣 1 分； ②建設(shè)文檔(包括合同、項目計劃、需求說明書、設(shè)計說明書、測

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　計劃、需求說明書、設(shè)計說明書、測試報告、源代碼、用戶手冊、安裝 及 配 置 手冊、驗收報告等)齊全； ③版權(quán)屬于本單位。

　試報告、源代碼、用戶手冊、安裝及配置手冊、驗收報告等)齊全,每差 1 項扣 0.2分（8 分）； ③版權(quán)(或軟件代碼)不屬于本單位的扣 1 分。

　2.數(shù)據(jù)共享和交換（20 分）

　①各信息系統(tǒng)能實現(xiàn)院內(nèi)共享：

　HIS 與 LIS 實現(xiàn)雙向接口； HIS 與 PACS 實現(xiàn)雙向接口； HIS 與社康站15

　2.①HIS 與 LIS無接口扣1分,單向接口扣0.5分； HIS 與 PACS 無接口扣1分,單向接口扣 0.5 分； HIS 與社康站無接口扣1分,單向接口扣 0.5 分； HIS 與社保無接

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　實 現(xiàn) 雙 向 接口； HIS 與社保實現(xiàn)雙向接口； HIS 與病案首頁接口； HIS 與財務(wù)接口；綜合查詢實現(xiàn)統(tǒng)計、財務(wù)、HIS 數(shù)據(jù)統(tǒng)一呈現(xiàn)； 口扣1分,單向接口扣 0.5 分； HIS 與病案首頁無接口扣1分,單向接口扣0.5分； HIS 與財務(wù)無接口扣1分,單向接口扣 0.5 分； 未實現(xiàn)統(tǒng)計、財務(wù)、HIS 數(shù)據(jù)統(tǒng)一呈現(xiàn)扣 1 分；

　HIS 實現(xiàn)合理用藥監(jiān)測； HIS 實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化電子病歷； 可訂制的數(shù)據(jù)查詢； 建立身份證等法律有效證件

　無合理用藥監(jiān)測扣 1 分； 未實現(xiàn)結(jié)構(gòu)化電子病歷扣2分,半結(jié)構(gòu)化病歷扣 1分； 無可訂制的數(shù)據(jù)查詢扣 2 分；

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　主索引； 門急診實現(xiàn)電子處方； 實現(xiàn)預約診療服務(wù)。

　未建立以身份證等法律有效證件為主索引扣2分； 門急診未實現(xiàn)電子處方扣0.5分； 未實現(xiàn)預約診療服務(wù)扣 0.5 分； 2.②按市衛(wèi)生信息化建設(shè)要求，在規(guī)定時間內(nèi)完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù) 據(jù) 中 心 對接。市衛(wèi)生局前置機管理良好。

　5 2.②現(xiàn)場驗證各系統(tǒng)接口; 市醫(yī)學信息中心提供各單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心對接情況；提供前置機上傳數(shù)據(jù)情況。

　2.②未在規(guī)定時間內(nèi)完成業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市衛(wèi)生數(shù)據(jù)中心對接扣4分；前置機上傳數(shù)據(jù)不及時扣 1 分。

　硬件配置 1.①主機系統(tǒng)配置 10 1.現(xiàn)場查看服務(wù)器配置 1.可按配置高低酌情扣分

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　 ②備份系統(tǒng)配置 ③PACS 服務(wù)器配置（在線/近線/離線）

�、僦鳈C系統(tǒng)配置（6 分）； ②備份系統(tǒng)配置（2 分）； ③ PACS 服 務(wù) 器（在線、近線、離線）配置（2分）。

　2.①硬件防火墻/防入侵/審計 ②網(wǎng)絡(luò)防病毒 ③交換機配置 ④路由器配置 ⑤UPS 配置 ⑥ 布 線 系 統(tǒng)（ 光 纖 與 銅纜）

　10 現(xiàn)場查看設(shè)備配置 2. ① 硬 件 防 火墻、防入侵、審計每差一項扣 1分； ②未部署網(wǎng)絡(luò)防病毒程序扣1分； ③主交換機未實現(xiàn)雙機冗余扣 2分； ④無專用的社保路由器扣 1 分； ⑤核心設(shè)備未受

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　UPS 保護扣 2 分；樓層交換機未受保護扣 1 分；

�、薰饫w布線冗余不足扣 1 分；水平銅纜冗余不足扣 1 分；

　安全管理

　1.機房安全 ①機房面積與機房管理符合《等保標準》 ②三級信號防雷 ③精密空調(diào) ④氣體滅火 ⑤內(nèi)外網(wǎng)管理（ VLAN/ 硬 隔離）

　⑥機房巡查/監(jiān)控報警 10 1.現(xiàn)場查看機房設(shè)備； 查閱各類網(wǎng)絡(luò)文檔； 1.①二級以下醫(yī)院機房面積最小50 平米，三級醫(yī)院 100 平米；每小 1 平米扣 0.1分； 2 分扣完為止。

�、谖磳崿F(xiàn)三級信號防雷扣 1 分； ③未部署精密空調(diào)扣 1 分； ④未部署氣體滅火扣 1 分；

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　⑦外網(wǎng)出口管理 ⑤內(nèi)外網(wǎng)隔離 2分，物理隔離不扣分，以 VLAN 隔離扣 1 分，內(nèi)外網(wǎng)未隔離扣2分； ⑥機房無巡查記錄扣 0.5 分，未部署監(jiān)控報警扣0.5 分； ⑦外網(wǎng)出口管理不符合《等保標準》，酌情扣 0.5－２分。

　2. 安 全 管 理（10 分）

　①安全審計 ② 應(yīng) 急 預 案（主機/數(shù)據(jù)庫 /UPS/ 主 交換機/光纖/水10 2.場查看機房設(shè)備； 查閱各類網(wǎng)絡(luò)文檔； 檢查備份文件的時間； 2.①安全審計系統(tǒng)扣 1 分； ②應(yīng)急預案扣４分；有預案，但缺少要求的環(huán)節(jié)的，每少一個環(huán)節(jié)扣 0.5 分；

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　平布線/關(guān)鍵工作站/應(yīng)用程序）

　③與恢復 ③備份扣 3 分，有備份，但備份不及時扣 2 分，無恢復策略扣 2分。

　IT 治理

　參 照《ISO27001》管理標準評估以下要點：

　1.布線點位圖/網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)圖 2.主機/交換機 / 路 由 器 / 授權(quán)表 3.操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫/應(yīng)用系統(tǒng)/授權(quán)表 4.數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)/表結(jié)構(gòu) 5.系統(tǒng)流程圖 20 現(xiàn)場查閱文檔 1.無綜合布線點位圖扣 2 分；無網(wǎng)絡(luò)的詳細拓樸結(jié)構(gòu)扣 3 分； 2.主機/交換機/路 由 器 的 授 權(quán)表，實現(xiàn)管理冗余，每少一項扣0.5 分； 3.操作系統(tǒng)/數(shù)據(jù)庫/應(yīng)用系統(tǒng)的授權(quán)表，實現(xiàn)管理冗余，每少一項扣 0.5 分； 4.HIS/LIS/PACS

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　6.軟件手冊 7. 作 業(yè) 指 導/FAQ 8.接口文檔 9.人員分工列表 10. 等 級 評 估報告/軟件功能報告 數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)，每少一項扣0.5分；HIS/LIS/PACS 數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)，每少一項扣0.5分； 5. 提 供HIS/LIS/PACS 流程圖, 每少一項扣 0.5 分； 6. 提 供HIS/LIS/PACS 軟件手冊，每少一項扣 0.5 分； 7. 提 供HIS/LIS/PACS 作業(yè)指導書/FAQ，每少一項扣 0.5分； 8. 提 供HIS/LIS/PACS 接

　評估項目

　評估要素

　分值

　評估方法

　評分標準

　口文檔，每少一項扣 0.5 分；； 9.無IT人員分工列表扣 1 分； 10.提供等級評估報告/軟件功能評估報告（可自行評估）每少一項扣 0.5 分。

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